2025年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。針對趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格7個月的處分，如果趙某對該處分不服，可以采取的措施是（）。【客觀案例題】

A.向協(xié)會申訴委員會申訴

B.向有關(guān)主管部門申訴或者反映

C.向人民法院提起訴訟

D.可以向仲裁機構(gòu)提起仲裁

正確答案:A

答案解析:對從業(yè)人員的紀(jì)律懲戒由協(xié)會紀(jì)律委員會做出，從業(yè)人員對紀(jì)律懲戒不服的，可向協(xié)會申訴委員會申訴，申訴委員會做出的審議決定為最終決定。選項A正確。

2、期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)（）?！締芜x題】

A.與自有資金合并，專戶存放

B.與自有資金分開，專戶存放

C.與自有資金分開，共同存放

D.與自有資金合并，共同存放

正確答案:B

答案解析:《期貨交易管理條例》期貨交易應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行保證金制度。期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)與自有資金分開，專戶存放。選項B正確

3、期貨公司凈資本是在總資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負(fù)債項目及其他項目進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》期貨公司凈資本是在凈資產(chǎn)基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負(fù)債項目及其他項目進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。題目說法錯誤。是在“凈資產(chǎn)”的基礎(chǔ)上，而不是“總資產(chǎn)”。

4、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照結(jié)算協(xié)議約定的保證金標(biāo)準(zhǔn)向非結(jié)算會員收取保證金。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照結(jié)算協(xié)議約定的保證金標(biāo)準(zhǔn)向非結(jié)算會員收取保證金。

5、期貨交易所制定或者修改章程、交易規(guī)則，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會批準(zhǔn)。 （）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:期貨交易所制定或者修改章程、交易規(guī)則、結(jié)算規(guī)則，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。

6、中國證監(jiān)會對有嚴(yán)重違法失信情形的市場主體，（）。【單選題】

A.責(zé)任改正、監(jiān)管談話

B.依法予以行政處罰

C.給予紀(jì)律懲戒

D.在證券期貨市場違法失信信息公開查詢平臺進(jìn)行專項公示

正確答案:D

答案解析:《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》中國證監(jiān)會對有下列嚴(yán)重違法失信情形的市場主體，在證券期貨市場違法失信信息公開查詢平臺進(jìn)行專項公示。選項D正確。

7、期貨公司為單位客戶申請交易編碼時，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定要求向監(jiān)控中心提交該客戶的有效身份證明文件掃描件。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》期貨公司為單位客戶申請交易編碼時，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定要求向監(jiān)控中心提交該客戶的有效身份證明文件掃描件。

8、根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)核查任職人員是否符合任職條件的方式有（）?！径噙x題】

A.審核材料

B.考察談話

C.調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷

D.調(diào)查問卷

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》中國證監(jiān)會派出機構(gòu)通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對任職人員是否符合任職條件進(jìn)行核查。

9、下列關(guān)于監(jiān)控中心的說法，正確的是（）。【多選題】

A.期貨公司為客戶申請各交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過監(jiān)控中心辦理

B.中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)建立和維護(hù)期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)

C.期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨市場客戶開戶實施自律管理

D.期貨公司負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實施工作

正確答案:A、C

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理》監(jiān)控中心負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實施工作。期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過監(jiān)控中心辦理。（選項A正確）監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)建立和維護(hù)期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)。中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。（選項C正確）

10、證券期貨傳播媒介人員的誠信信息可以不記入誠信檔案。（） 【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》下列從事證券期貨市場活動的公民、法人或者其他組織的誠信信息，記入誠信檔案：(十)證券期貨傳播媒介機構(gòu)、人員；