2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨公司作為債務(wù)人，人民法院不得凍結(jié)、劃撥的資金有（）?！径噙x題】

A.客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金

B.用于擔(dān)保期貨合約履行的最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金

C.期貨公司的客戶權(quán)益資金

D.期貨公司的自有資金

正確答案:A、B、C

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》期貨交易所、期貨公司為債務(wù)人的，人民法院不得凍結(jié)、劃撥期貨公司在期貨交易所或者客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金。有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權(quán)益資金的部分，期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。期貨公司為債務(wù)人的，人民法院不得凍結(jié)、劃撥專用結(jié)算賬戶中未被期貨合約占用的用于擔(dān)保期貨合約履行的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金。（選項(xiàng)ABC不得凍結(jié)，ABC正確。

2、投資者應(yīng)當(dāng)遵守（）的原則， 承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任，不得以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任?！締芜x題】

A.公平交易

B.誠實(shí)守信

C.謹(jǐn)慎

D.買賣自負(fù)

正確答案:D

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第十七條。投資者應(yīng)當(dāng)遵守“買賣自負(fù)”的原則, 承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任，不得以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任。

3、期貨公司為客戶開立賬戶，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)對期貨公司報送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的（）進(jìn)行一致性復(fù)核?！径噙x題】

A.客戶姓名或名稱

B.內(nèi)部資金賬戶

C.期貨結(jié)算賬戶

D.交易編碼

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)對期貨公司報送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的客戶姓名或者名稱、內(nèi)部資金賬戶、期貨結(jié)算賬戶和交易編碼進(jìn)行一致性復(fù)核。選項(xiàng)ABCD正確。

4、下列關(guān)于客戶交易編碼制度的說法，正確的是（）。【單選題】

A.會員一戶多碼，客戶一戶一碼

B.會員一戶一碼，客戶一戶多碼

C.會員一戶一碼，客戶一戶一碼

D.會員一戶多碼，客戶一戶多碼

正確答案:C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》 期貨交易實(shí)行客戶交易編碼制度。會員和客戶應(yīng)當(dāng)遵守一戶一碼制度，不得混碼交易。選項(xiàng)C正確。

5、有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)增加負(fù)債金額。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》期貨公司計算凈資本時，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備、確認(rèn)預(yù)計負(fù)債。中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計提的充足性和合理性、預(yù)計負(fù)債確認(rèn)的完整性進(jìn)行專項(xiàng)說明，并要求期貨公司聘請具有證券、期貨業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具鑒證意見；有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備或未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。題目說法錯誤。應(yīng)“核減凈資本”金額，而不是“增加負(fù)債”。

6、會員或者從業(yè)人員要求聽證的，應(yīng)當(dāng)自收到紀(jì)律懲戒意見告知書之日起（）個工作日內(nèi)，向中國期貨業(yè)協(xié)會提交聽證申請書，說明聽證的要求和理由。【單選題】

A.2

B.3

C.5

D.7

正確答案:D

答案解析:《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》會員或者從業(yè)人員要求聽證的，應(yīng)當(dāng)自收到紀(jì)律懲戒意見告知書之日起7個工作日內(nèi)，向協(xié)會提交聽證申請書，說明聽證的要求和理由。逾期不提出申請的，視為放棄聽證權(quán)利。 選項(xiàng)D正確。

7、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，應(yīng)當(dāng)由非受托人承擔(dān)賠償責(zé)任，期貨公司承擔(dān)連帶責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，由非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。

8、期貨公司期貨資產(chǎn)管理賬戶應(yīng)當(dāng)遵守（）風(fēng)險控制管理規(guī)定等相關(guān)要求?！締芜x題】

A.期貨交易所

B.證監(jiān)會

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.監(jiān)控中心

正確答案:A

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第三十六條  期貨公司期貨資產(chǎn)管理賬戶應(yīng)當(dāng)遵守期貨交易所風(fēng)險控制管理規(guī)定等相關(guān)要求。

9、全面結(jié)算會員期貨公司為非結(jié)算會員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條 全面結(jié)算會員期貨公司為非結(jié)算會員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議。

10、期貨公司應(yīng)當(dāng)在每會計年度報送境外經(jīng)營機(jī)構(gòu)經(jīng)審計的財務(wù)報告、審計報告以及年度工作報告，年度工作報告的內(nèi)容包括（）?！径噙x題】

A.持牌情況

B.財務(wù)狀況

C.業(yè)務(wù)開展情況

D.下屬機(jī)構(gòu)以及被境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取監(jiān)管措施或處罰等情況

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司應(yīng)當(dāng)在每會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)報送上一年度境外經(jīng)營機(jī)構(gòu)經(jīng)審計的財務(wù)報告、審計報告以及年度工作報告，年度工作報告的內(nèi)容包括但不限于：持牌情況、業(yè)務(wù)開展情況、財務(wù)狀況、下屬機(jī)構(gòu)以及被境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取監(jiān)管措施或處罰等情況。選項(xiàng)ABCD正確。