2020年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、對存在或者可能存在違反投資者適當性制度行為的期貨公司會員，交易所可以采取約見談話、責令參加培訓、增加內(nèi)控合規(guī)自查次數(shù)、限期說明情況、口頭警示、書面警示、專項調(diào)查和暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務等監(jiān)管措施?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》第二十條?！Υ嬖诨蛘呖赡艽嬖谶`反投資者適當性制度行為的期貨公司會員，交易所可以采取約見談話、責令參加培訓、增加內(nèi)控合規(guī)自查次數(shù)、口頭警示、書面警示、責令處分責任人員、限期說明情況、專項調(diào)查和暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務等監(jiān)管措施。

2、全面結(jié)算會員期貨公司可以受托為其客戶以及( )辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務。【單選題】

A.非結(jié)算會員

B.一般結(jié)算會員

C.特別結(jié)算會員

D.全面結(jié)算會員

正確答案:A

答案解析:《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第六條 全面結(jié)算會員期貨公司可以受托為其客戶以及非結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務。

3、期貨公司借入次級債務的，可以將所借入的次級債務按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計入（ ）?！締芜x題】

A.凈資產(chǎn)

B.凈資本

C.負債

D.流動負債

正確答案:B

答案解析:《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第十五條 期貨公司借入次級債務、向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入具有次級債務性質(zhì)的長期借款以及其他清償順序在普通債之后的債務，可以按照規(guī)定計入凈資本。期貨公司應當在相關(guān)事項完成后5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。 期貨公司不得互相持有次級債務。

4、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過從業(yè)資格考試的人員將取得由（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明?！締芜x題】

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.所在期貨公司

正確答案:B

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第八條 通過從業(yè)資格考試的，取得協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。

5、期貨交易所辦理下列事項，無須經(jīng)過國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的是（ ）。【單選題】

A.制定或者修改章程

B.上市、中止、取消或者恢復交易品種

C.制定或者修改交易規(guī)則

D.合約到期后進行實物交割

正確答案:D

答案解析:《期貨交易管理條例》第十三條 期貨交易所辦理下列事項，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準：（一）制定或者修改章程、交易規(guī)則；（二）上市、中止、取消或者恢復交易品種；（三）國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。

6、期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務的，( )風險管理要求?！締芜x題】

A.適當?shù)陀?/p>

B.不得降低

C.必須提高

D.不得提高

正確答案:B

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十一條 期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供服務的，不得降低風險管理要求。 

7、根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》規(guī)定，經(jīng)營機構(gòu)應當（）開展一次適當性自查，形成自查報告?！締芜x題】

A.每月

B.每半年

C.每年

D.每2年

正確答案:B

答案解析:《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三十條 經(jīng)營機構(gòu)應當每半年開展一次適當性自查，形成自查報告。發(fā)現(xiàn)違反本辦法規(guī)定的問題，應當及時處理并主動報告住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。

8、人民法院保全與會員資格相應的會員資格費或者交易席位，應當依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格，也不得停止該會員交易席位的使用。人民法院在執(zhí)行過程中，也無權(quán)采取強制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十八條。人民法院保全與會員資格相應的會員資格費或者交易席位，應當依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格，也不得停止該會員交易席位的使用。人民法院在執(zhí)行過程中，有權(quán)依法采取強制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位。

9、未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務的，中國證監(jiān)會（ ）。【多選題】

A.責令改正

B.給予警告

C.處3萬元以上罰款

D.不會罰款

正確答案:A、B

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十一條 未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務的，中國證監(jiān)會責令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

10、在某期貨公司交易保證金不足的情況下，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金。由于行情向持倉不利的方向變化，導致期貨公司發(fā)生透支并造成100萬元的擴大損失，此時期貨交易所應向該期貨公司賠償，下列做法符合規(guī)定的有（ ）?！究陀^案例題】

A.期貨交易所承擔主要賠償責任

B.期貨交易所承擔全部賠償責任

C.期貨交易所賠償期貨公司80萬元

D.期貨交易所賠償期貨公司50萬元

正確答案:A、D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十二條 期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，期貨交易所承擔主要賠償責任賠償額不超過損失的百分之六十；期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，期貨公司承擔主要賠償責任賠償額不超過損失的百分之八十。