2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨公司應(yīng)當(dāng)將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理、交易執(zhí)行和風(fēng)險控制等崗位的業(yè)務(wù)人員及其變動情況，自人員到崗或者變動之日起（）個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案?！締芜x題】

A.2

B.3

C.5

D.7

正確答案:C

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》第二十七條 期貨公司應(yīng)當(dāng)將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理、交易執(zhí)行和風(fēng)險控制等崗位的業(yè)務(wù)人員及其變動情況，自人員到崗或者變動之日起5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

2、期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列（）備案材料?！径噙x題】

A.備案報告

B.變更后的營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件

C.首席風(fēng)險官出具的公司符合相關(guān)條件的意見

D.變更住所通知書

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司變更住所或營業(yè)場所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列備案材料：（1）備案報告；（2）變更后的營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；（3）公司決議文件；（4）關(guān)于客戶資產(chǎn)處理情況，變更后住所和使用的設(shè)施符合期貨業(yè)務(wù)需要的說明；（5）變更后住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明；（6）首席風(fēng)險官出具的公司符合相關(guān)條件的意見；（7）期貨公司原《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》正、副本原件；（8）中國證監(jiān)會要求提交的其他文件。選項ABC正確。

3、期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以（）為主要依據(jù)?！径噙x題】

A.多家公司的研究報告

B.合法取得的研究報告

C.相關(guān)行業(yè)信息資料

D.公開發(fā)布的相關(guān)信息

正確答案:B、C、D

答案解析:《期貨公司期貨交易咨詢業(yè)務(wù)辦法》期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)。選項BCD正確。

4、經(jīng)營機構(gòu)向普通交易者銷售或者提供高風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)履行的適當(dāng)性義務(wù)不包括（）?！締芜x題】

A.追加了解交易者的相關(guān)信息

B.給予交易者至少12小時的冷靜

C.向交易者提供特別風(fēng)險警示書，揭示該產(chǎn)品或服務(wù)的高風(fēng)險特征，由投資者簽字確認(rèn)

D.至少增加一次回訪告知特別風(fēng)險

正確答案:B

答案解析:《期貨經(jīng)營機構(gòu)交易者適當(dāng)性管理實施細(xì)則》經(jīng)營機構(gòu)向普通交易者銷售或者提供高風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)履行以下適當(dāng)性義務(wù)： （1）追加了解交易者的相關(guān)信息； （2）向交易者提供特別風(fēng)險警示書，揭示該產(chǎn)品或服務(wù)的高風(fēng)險特征，由交易者簽字確認(rèn)； （3）給予交易者至少 24 小時的冷靜期或至少增加一次回訪告知特別風(fēng)險。 （選項B表述錯誤）

5、王某和趙某是朋友，是同一期貨公司的大客戶，擁有資金量非常大，平時兩位經(jīng)常交流期貨交易經(jīng)驗。某交易日，王某告訴趙某，如果他們利用足夠大的資金量做同一種期貨合約，必將有利可圖。于是，王某和趙某在同一交易日買入同一種期貨合約，結(jié)果該期貨合約大漲，隨后平倉獲利。該案例中王某和趙某違犯了下列哪條規(guī)定（）?！究陀^案例題】

A.利用信息優(yōu)勢聯(lián)合，操縱期貨交易價格

B.集中資金優(yōu)勢，操縱期貨交易價格

C.連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價格

D.利用持倉優(yōu)勢，操縱期貨交易價格

正確答案:B

答案解析:《期貨交易管理條例》操縱期貨市場罪指通過非法手段操縱期貨市場，影響期貨交易價格或者期貨交易量，情節(jié)嚴(yán)重的行為。 王某和趙某屬于合謀集中資金優(yōu)勢，操縱期貨交易價格。選項B正確。

6、期貨公司申請停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列（）申請材料?！径噙x題】

A.申請書

B.停業(yè)決議文件

C.關(guān)于處理客戶資產(chǎn)、處置或者清退客戶情況的報告

D.停業(yè)的詳細(xì)計劃書

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：（1）申請書；（2）停業(yè)決議文件；（3）關(guān)于處理客戶資產(chǎn)、處置或者清退客戶情況的報告；（4）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。選項ABC正確。

7、經(jīng)營機構(gòu)確認(rèn)投資者不屬于風(fēng)險承受能力最低類別，并對其進行特別的書面風(fēng)險警示，但投資者仍堅持購買高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品，經(jīng)營機構(gòu)可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》 經(jīng)營機構(gòu)告知投資者不適合購買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，投資者主動要求購買風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)的，經(jīng)營機構(gòu)在確認(rèn)其不屬于風(fēng)險承受能力最低類別的投資者后，應(yīng)當(dāng)就產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險高于其承受能力進行特別的書面風(fēng)險警示，投資者仍堅持購買的，可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。

8、有證據(jù)證明期貨交易所、期貨公司、期貨交易所結(jié)算會員自有資金與保證金發(fā)生混同，期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結(jié)算會員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的，人民法院可以依法（）相關(guān)賬戶內(nèi)的資金或者有價證券?！径噙x題】

A.分配

B.處置

C.凍結(jié)

D.劃拔

正確答案:C、D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定（二）》有證據(jù)證明期貨交易所、期貨公司、期貨交易所結(jié)算會員自有資金與保證金發(fā)生混同，期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結(jié)算會員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥相關(guān)賬戶內(nèi)的資金或者有價證券。（選項CD正確）

9、下列符合期貨公司總經(jīng)理任職條件的有（）?！径噙x題】

A.從事期貨業(yè)務(wù)3年以上

B.從事會計業(yè)務(wù)5年以上

C.從事經(jīng)濟管理工作10年以上

D.擔(dān)任證券公司負(fù)責(zé)人職務(wù)2年以上

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》擔(dān)任總經(jīng)理、副總經(jīng)理的，除具備經(jīng)理層基本條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟管理工作10年以上經(jīng)驗； （2）擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。 選項ABCD正確。

10、首席風(fēng)險官不履行職責(zé)的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以免除首席風(fēng)險官職務(wù)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定）》首席風(fēng)險官不履行職責(zé)或者有不得有行為的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依照規(guī)定對首席風(fēng)險官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，認(rèn)定其為不適當(dāng)人選。期貨公司董事會可以免除其職務(wù)。