2025年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解客戶的（）等情況，認(rèn)真評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求，并以書(shū)面和電子形式保存客戶相關(guān)信息?！径噙x題】

A.身份

B.婚姻狀況

C.財(cái)務(wù)狀況

D.投資經(jīng)驗(yàn)

正確答案:A、C、D

答案解析:《期貨公司期貨交易咨詢業(yè)務(wù)辦法》期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解客戶的身份、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況，認(rèn)真評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求，并以書(shū)面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。（選項(xiàng)ACD正確）

2、投資者所提供財(cái)務(wù)狀況證明的開(kāi)具日期距申請(qǐng)開(kāi)戶日期間隔不得超過(guò)6個(gè)月?！九袛囝}】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）》第三十三條：投資者所提供財(cái)務(wù)狀況證明的開(kāi)具日期距申請(qǐng)開(kāi)戶日期間隔不得超過(guò)一個(gè)月。

3、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，其流動(dòng)資產(chǎn)余額應(yīng)不低于流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的（）?！締芜x題】

A.70%

B.100%

C.120%

D.150%

正確答案:D

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》中，證券公司的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)是指： （1）凈資本不低于12億元； （2）流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的150％； （選項(xiàng)D正確）（3）對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10％，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外（4）凈資本不低于凈資產(chǎn)的70％。中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則對(duì)前款標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。

4、期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明下列（）事項(xiàng)?！締芜x題】

A.所有業(yè)務(wù)制度

B.管理人員的產(chǎn)生、任免、薪酬及其職責(zé)

C.交易異常的處理程序

D.變更、終止的條件、程序及清算辦法

正確答案:D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：（1）設(shè)立目的和職責(zé)；（2）名稱、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所；（3）注冊(cè)資本或者開(kāi)辦資金及其構(gòu)成；（4）營(yíng)業(yè)期限；（5）組織機(jī)構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則；（6）管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責(zé)；（7）基本業(yè)務(wù)制度；（8）風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理制度；（9）財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、內(nèi)部控制制度；（10）變更、終止的條件、程序及清算辦法；（11）章程修改程序；（12）需要在章程中規(guī)定的其他事項(xiàng)。選項(xiàng)D正確

5、公司制期貨交易所董事會(huì)秘書(shū)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，董事會(huì)通過(guò)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨交易所管理辦法》期貨交易所可以設(shè)董事會(huì)秘書(shū)。董事會(huì)秘書(shū)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，董事會(huì)通過(guò)。

6、證券公司與期貨公司可以統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)，但是要保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所分開(kāi)隔離。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等分開(kāi)隔離。

7、甲證券公司全資控股一家期貨公司，且符合從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的各項(xiàng)條件，若甲證券公司申請(qǐng)期貨介紹業(yè)務(wù)資格，則中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理申請(qǐng)材料之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定?！究陀^案例題】

A.5

B.10

C.15

D.20

正確答案:D

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理申請(qǐng)材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。選項(xiàng)D正確。

8、下列屬于專業(yè)投資者的是（）?！径噙x題】

A.證券公司

B.基金管理公司

C.合格境外機(jī)構(gòu)投資者

D.最近1年末金融資產(chǎn)不低于800萬(wàn)元的機(jī)構(gòu)投資者

正確答案:A、B、C

答案解析:《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》符合下列條件之一的是專業(yè)投資者：（一）經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)，包括證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司、信托公司、財(cái)務(wù)公司等；經(jīng)行業(yè)協(xié)會(huì)備案或者登記的證券公司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人。（二）上述機(jī)構(gòu)面向投資者發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品，包括但不限于證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、基金管理公司及其子公司產(chǎn)品、期貨公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、銀行理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、經(jīng)行業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募基金。（三）社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金，合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者（RQFII）。（四）同時(shí)符合下列條件的法人或者其他組織：1.最近 1 年末凈資產(chǎn)不低于 2000 萬(wàn)元；2.最近 1 年末金融資產(chǎn)不低于 1000 萬(wàn)元；3.具有 2 年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。選項(xiàng)ABC正確。（選項(xiàng)D不符合條件）

9、我國(guó)期貨市場(chǎng)法律法規(guī)體系中，一般法和特別法之間規(guī)定不一致的，適用一般法的規(guī)定。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《民法典》《刑法》等基礎(chǔ)性法律屬于一般法；《期貨和衍生品法》屬于特別法。一般法和特別法之間規(guī)定不一致的，適用特別法的規(guī)定，即“特別法優(yōu)于一般法”

10、自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員?！締芜x題】

A.1

B.2

C.3

D.5

正確答案:B

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該人員免職。自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。選項(xiàng)B正確。