2025年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)定期向（）報告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況?！締芜x題】

A.國務(wù)院

B.中國人民銀行

C.中國證監(jiān)會

D.期貨交易所

正確答案:C

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》協(xié)會應(yīng)當(dāng)定期向中國證監(jiān)會報告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。選項(xiàng)C正確。

2、期貨公司會員應(yīng)當(dāng)督促客戶遵守法律法規(guī)，通過正當(dāng)途徑維護(hù)自身合法權(quán)益，不得侵害國家利益及他人的合法權(quán)益，不得擾亂社會公共秩序。【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第十二、十八條：　第十二條 期貨公司會員應(yīng)當(dāng)督促客戶遵守與金融期貨交易相關(guān)的法律、行政法規(guī)、規(guī)章及交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，持續(xù)開展風(fēng)險教育，加強(qiáng)客戶交易行為的合法合規(guī)性管理。第十八條 投資者應(yīng)當(dāng)通過正當(dāng)途徑維護(hù)自身合法權(quán)益，投資者維護(hù)自身合法權(quán)益時應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，不得侵害國家、社會、集體利益和他人合法權(quán)益，不得擾亂社會公共秩序、交易所及相關(guān)單位的工作秩序。

3、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照結(jié)算協(xié)議約定的保證金標(biāo)準(zhǔn)向非結(jié)算會員收取保證金。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照結(jié)算協(xié)議約定的保證金標(biāo)準(zhǔn)向非結(jié)算會員收取保證金。

4、某期貨公司因風(fēng)險控制不力致使保證金出現(xiàn)缺口，造成交易者張某的15萬元保證金損失，期貨公司無力賠償，其影響嚴(yán)重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全。若該期貨公司獲準(zhǔn)使用期貨交易者保障基金對客戶保證金損失予以補(bǔ)償，張某可能獲得最大補(bǔ)償金額為（）?！締芜x題】

A.15萬元

B.14.5萬元

C.14萬元

D.10萬元

正確答案:B

答案解析:《期貨交易者保障基金管理辦法》對期貨交易者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補(bǔ)償：（一）對每位個人交易者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按90%補(bǔ)償；張某保證金損失為15萬元，則可獲得：10+（5×90%）=14.5萬元。選項(xiàng)B正確

5、會員制期貨交易所理事會由（）組成?！締芜x題】

A.會員理事和非會員理事

B.普通理事和特殊理事

C.會員理事和獨(dú)立理事

D.獨(dú)立理事和全面理事

正確答案:A

答案解析:《期貨交易所管理辦法》理事會由會員理事和非會員理事組成；其中會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，非會員理事由中國證監(jiān)會委派。選項(xiàng)A正確

6、期貨業(yè)協(xié)會的工作人員不按規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)給予（）處分?！締芜x題】

A.刑事

B.紀(jì)律

C.民事

D.行政

正確答案:B

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》協(xié)會工作人員不按本辦法規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)給予紀(jì)律處分。選項(xiàng)B正確。

7、下列關(guān)于期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，說法正確的是（）?！径噙x題】

A.規(guī)定最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金的指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80％

B.規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120％

C.規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80％

D.規(guī)定最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金的指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120％

正確答案:B、C

答案解析:《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中國證監(jiān)會對風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的 120%，規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%。（選項(xiàng)BC正確）最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金不設(shè)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。（選項(xiàng)AD不正確）

8、下列關(guān)于期貨公司分類評價結(jié)果的說法，不正確額是（）?！締芜x題】

A.評價結(jié)果分為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D等四類十個級別

B.A類公司的綜合評價在行業(yè)內(nèi)最高，能夠較好控制業(yè)務(wù)風(fēng)險

C.B類公司的綜合評價在行業(yè)內(nèi)較高，能夠控制業(yè)務(wù)風(fēng)險

D.C類公司的綜合評價在行業(yè)內(nèi)一般，風(fēng)險管理能力與業(yè)務(wù)規(guī)?；酒ヅ?/p>

正確答案:A

答案解析:根據(jù)期貨公司評價計分的高低，將期貨公司分為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5類11個級別。（選項(xiàng)A不正確） （1）A類公司風(fēng)險管理能力、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力、市場競爭力、持續(xù)合規(guī)狀況的綜合評價在行業(yè)內(nèi)最高，能夠較好控制業(yè)務(wù)風(fēng)險； （2）B類公司風(fēng)險管理能力、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力、市場競爭力、持續(xù)合規(guī)狀況的綜合評價在行業(yè)內(nèi)較高，能夠控制業(yè)務(wù)風(fēng)險； （3）C類公司風(fēng)險管理能力、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力、市場競爭力、持續(xù)合規(guī)狀況的綜合評價在行業(yè)內(nèi)一般，風(fēng)險管理能力與業(yè)務(wù)規(guī)模基本匹配； （4）D類公司風(fēng)險管理能力、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力、市場競爭力、持續(xù)合規(guī)狀況的綜合評價在行業(yè)內(nèi)較低，潛在風(fēng)險可能超過公司可承受范圍； （5）E類公司潛在風(fēng)險已經(jīng)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)風(fēng)險，已被采取風(fēng)險處置措施。

9、中國證監(jiān)會履行監(jiān)督管理職責(zé)，不能采取的措施是（）?！締芜x題】

A.復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)登記資料

B.限制違法行為人的人身自由

C.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證

D.對期貨公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查

正確答案:B

答案解析:中國證監(jiān)會依法履行職責(zé)，可以采取下列措施：（1）進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證； （2）詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說明； （3）查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等文件和資料； （4）查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的期貨交易記錄、財務(wù)會計資料以及其他相關(guān)文件和資料；對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存、扣押； （5）查詢當(dāng)事人和被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶以及其他具有支付、托管、結(jié)算等功能的賬戶信息，可以對有關(guān)文件和自律進(jìn)行復(fù)制； （6）在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)人或者其他負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時間不得超過3個月；案情復(fù)雜的，可以延長至3個月； （8）決定并通知出入境管理機(jī)關(guān)依法阻止涉嫌違法人員、涉嫌違法單位的主管人員和其他直接責(zé)任人員出境。 （選出B為不能采取的措施）

10、對存在或者可能存在違反投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司會員，交易所可以采取約見談話、責(zé)令參加培訓(xùn)、增加內(nèi)控合規(guī)自查次數(shù)、限期說明情況、口頭警示、書面警示、專項(xiàng)調(diào)查和暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施。【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第二十條?！Υ嬖诨蛘呖赡艽嬖谶`反投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司會員，交易所可以采取約見談話、責(zé)令參加培訓(xùn)、增加內(nèi)控合規(guī)自查次數(shù)、口頭警示、書面警示、責(zé)令處分責(zé)任人員、限期說明情況、專項(xiàng)調(diào)查和暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施。