2025年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第二章 期貨從業(yè)人員的守法要求5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的下列行為，合規(guī)的有（）?！径噙x題】

A.履行職責(zé)時(shí)保持充分的獨(dú)立性

B.主動(dòng)回避與本人有利害沖突的事項(xiàng)

C.對(duì)于侵害客戶(hù)和期貨公司合法權(quán)益的指令不拒絕

D.履行職責(zé)時(shí)作出獨(dú)立、審慎、及時(shí)的判斷

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨(dú)立性，作出獨(dú)立、審慎、及時(shí)的判斷，主動(dòng)回避與本人有利害沖突的事項(xiàng)。首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)于侵害客戶(hù)和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕；必要時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。選項(xiàng)ABD正確。

2、期貨公司或者任職人員隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料的，（）。【多選題】

A.責(zé)令改正

B.行政拘留

C.撤銷(xiāo)任職資格

D.記入誠(chéng)信檔案

正確答案:A、D

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》期貨公司或者任職人員隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料的，責(zé)令改正，記入誠(chéng)信檔案；拒不改正的，依法予以警告，并處3萬(wàn)元以下罰款。選項(xiàng)AD正確。

3、自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員?！締芜x題】

A.1

B.2

C.3

D.5

正確答案:B

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該人員免職。自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。選項(xiàng)B正確。

4、期貨交易所非期貨公司結(jié)算會(huì)員的期貨從業(yè)人員不得有下列（）行為。【多選題】

A.代理客戶(hù)從事期貨交易

B.向需要追加保證金的客戶(hù)發(fā)送追加保證金通知

C.代理客戶(hù)開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D.為客戶(hù)辦理結(jié)算業(yè)務(wù)

正確答案:A、C

答案解析:期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：（1）利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶(hù)的合法權(quán)益；（2）代理客戶(hù)從事期貨交易；（3）中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。選項(xiàng)AC正確。

5、期貨公司獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注和保護(hù)（），發(fā)表客觀、公正的獨(dú)立意見(jiàn)?！締芜x題】

A.公司的合法權(quán)益

B.客戶(hù)、中小股東的利益

C.控股股東的合法利益

D.社會(huì)公共利益

正確答案:B

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》期貨公司獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注和保護(hù)客戶(hù)、中小股東的利益，發(fā)表客觀、公正的獨(dú)立意見(jiàn)。選項(xiàng)B正確。