2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、以下關(guān)于透支交易行為的表述，正確的是（）。【多選題】

A.期貨公司保證金不足，期貨交易所允許期貨公司開倉(cāng)交易，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易

B.客戶沒有保證金，期貨公司允許客戶開倉(cāng)交易，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易

C.審查客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以期貨公司和客戶合約約定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)

D.審查期貨公司是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)

正確答案:A、B、D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨公司開倉(cāng)交易或者繼續(xù)持倉(cāng)，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易。期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許客戶開倉(cāng)交易或者繼續(xù)持倉(cāng)，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易。審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)ABD正確。

2、下列（）情形，造成期貨公司或客戶損失的，期貨交易所不承擔(dān)賠償責(zé)任?！締芜x題】

A.因期貨交易所過錯(cuò)導(dǎo)致信息發(fā)布、交易指令處理錯(cuò)誤

B.期貨交易所對(duì)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)的異常情況采取合理的緊急措施

C.期貨公司未按照每日無負(fù)債結(jié)算制度的要求，履行相應(yīng)的金錢給付義務(wù)，期貨交易所亦未代期貨公司履行

D.期貨交易所允許期貨公司開倉(cāng)透支交易的

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)的異常情況采取合理的緊急措施造成客戶損失的，期貨交易所不承擔(dān)賠償責(zé)任。期貨公司執(zhí)行期貨交易所的合理的緊急措施造成客戶損失的，期貨公司不承擔(dān)賠償責(zé)任。選項(xiàng)B正確。

3、期貨公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的任職條件有（）?！径噙x題】

A.符合期貨從業(yè)人員條件

B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

C.具有會(huì)計(jì)師以上職稱或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格

D.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》擔(dān)任期貨公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）符合期貨從業(yè)人員條件；（2）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位。（3）具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者經(jīng)濟(jì)管理工作5年以上經(jīng)驗(yàn)。選項(xiàng)ABD正確。

4、A期貨公司與客戶王先生簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。某日，王先生向A公司下達(dá)了一份交易指令，指令要求A公司于當(dāng)日以1000元/噸的價(jià)格買進(jìn)10手的大豆合約。A公司違背該指令，以1500元/噸的價(jià)格買進(jìn)了10手，則（）。【客觀案例題】

A.超出的500元部分由A公司承擔(dān)

B.超出的500元部分由王某承擔(dān)

C.超出的500元部分由A公司和王某共同承擔(dān)

D.王某可以拒絕接受該交易結(jié)果，由A公司承擔(dān)該交易結(jié)果

正確答案:A、D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》期貨公司錯(cuò)誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認(rèn)可的以外，交易的后果由期貨公司承擔(dān)，并按下列方式分別處理：（1）交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)，少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補(bǔ)足或者賠償直接損失；（2）交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍的，交易差價(jià)損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)。選項(xiàng)AD正確。

5、個(gè)人客戶辦理期貨開戶手續(xù)，既可以本人親自辦理，也可以委托代理人代為辦理。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》客戶開戶實(shí)名制要求：個(gè)人客戶應(yīng)當(dāng)本人親自辦理開戶手續(xù)，簽署開戶資料，不得委托代理人代為辦理開戶手續(xù)。

6、期貨交易所開市前，非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于規(guī)定或者約定最低余額的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)禁止其開倉(cāng)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》期貨交易所開市前，非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于規(guī)定或者約定最低余額的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)禁止其開倉(cāng)。

7、期貨公司會(huì)員為一般法人投資者開立金融期貨交易編碼時(shí)，要求投資者申請(qǐng)開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣100萬元?！九袛囝}】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第五條。開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元。

8、A期貨公司在當(dāng)日交易結(jié)算時(shí)，發(fā)現(xiàn)客戶甲某交易保證金不足，于是電話通知甲某在第二天交易開始前足額追加保證金。甲某要求期貨公司允許其進(jìn)行透支交易，并許諾其資金到位立即追加保證金，公司對(duì)此予以拒絕。第二天交易開始后甲某沒有及時(shí)追加保證金，且雙方在期貨經(jīng)紀(jì)合同中沒有對(duì)此進(jìn)行明確約定。下列說法正確的是（）?！究陀^案例題】

A.期貨公司可以允許甲某繼續(xù)持倉(cāng)

B.期貨公司有權(quán)就其未平倉(cāng)的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)

C.強(qiáng)行平倉(cāng)造成的損失，由客戶承擔(dān)

D.強(qiáng)行平倉(cāng)造成的損失，由期貨公司承擔(dān)

正確答案:B、C

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》客戶的交易保證金不足，又未能按期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間追加保證金的，按期貨經(jīng)紀(jì)合同的約定處理；約定不明確的，期貨公司有權(quán)就其未平倉(cāng)的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)造成的損失，由客戶承擔(dān)。選項(xiàng)BC正確。

9、期貨公司在聘用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員時(shí)，不得有下列（）行為?！径噙x題】

A.任用不符合任職條件的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員且拒不改正

B.免除被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的不適當(dāng)人員的職務(wù)

C.向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)任職備案

D.未按規(guī)定報(bào)告董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的處分情況

正確答案:A、D

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》期貨公司有下列情形之一的，根據(jù)《條例》規(guī)定處罰： （1）任用不符合任職條件的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員且拒不改正； （2）任用中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的不適當(dāng)人選擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員； （3）未按規(guī)定備案或報(bào)告董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任免情況造成嚴(yán)重后果，或者報(bào)送的材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏； （4）未按規(guī)定報(bào)告董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的處分情況； （5）董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，未按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)； （6）未按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求更換或者調(diào)整董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該人員免職。選項(xiàng)AD正確。

10、首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的（）和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級(jí)管理人員?！締芜x題】

A.適當(dāng)性

B.風(fēng)險(xiǎn)性

C.合法合規(guī)性

D.盈利性

正確答案:C

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級(jí)管理人員。首席風(fēng)險(xiǎn)官向期貨公司董事會(huì)負(fù)責(zé)。選項(xiàng)C正確。