2025年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照《公司法》的規(guī)定設(shè)立監(jiān)事會或監(jiān)事，切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的（）?！締芜x題】

A.知情權(quán)

B.收益權(quán)

C.分紅權(quán)

D.決策權(quán)

正確答案:A

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會，并按照《公司法》的規(guī)定設(shè)立監(jiān)事會或監(jiān)事，切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的知情權(quán)。選項A正確。

2、國際證監(jiān)會組織（IOSCO)《多邊備忘錄》要求所有加入的成員機(jī)構(gòu)(可在相關(guān)執(zhí)法部門的協(xié)助下)（）?！径噙x題】

A.有權(quán)向境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供上述資料

B.有權(quán)在自愿基礎(chǔ)上獲得或強(qiáng)制得到個人陳述

C.遵守相關(guān)的信息保存以及保密等規(guī)定

D.有權(quán)獲得證券、衍生產(chǎn)品交易相關(guān)的資金、資產(chǎn)記錄以及實際控制人等信息

正確答案:A、B、C、D

答案解析:2007年4月，中國證監(jiān)會成功加入國際證監(jiān)會組織（IOSCO)《多邊備忘錄》，該備忘錄要求所有加入的成員機(jī)構(gòu)(可在相關(guān)執(zhí)法部門的協(xié)助下)：（1）有權(quán)獲得證券、衍生產(chǎn)品交易相關(guān)的資金、資產(chǎn)記錄以及實際控制人等信息;（2）有權(quán)向境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供上述資料;（3）有權(quán)在自愿基礎(chǔ)上獲得或強(qiáng)制得到個人陳述;（4）就境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)涉及內(nèi)幕交易、市場操縱、虛假陳述和其他證券欺詐或操縱行為的請求提供協(xié)助，即使該案件不涉及違反其法律法規(guī)；（5）遵守相關(guān)的信息保存以及保密等規(guī)定。選項ABCD正確。

3、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員改任的， 應(yīng)當(dāng)按規(guī)定備案。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員改任的， 應(yīng)當(dāng)按規(guī)定備案。

4、期貨公司的客戶保證金和委托資產(chǎn)屬于（）所有?！締芜x題】

A.交易所

B.客戶

C.國家

D.公司

正確答案:B

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》客戶的保證金和委托資產(chǎn)屬于客戶資產(chǎn)，歸客戶所有?？蛻糍Y產(chǎn)應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理。非因客戶本身的債務(wù)或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行客戶資產(chǎn)。期貨公司破產(chǎn)或者清算時，客戶資產(chǎn)不屬于破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。選項B正確。

5、信義義務(wù)對受托人的要求主要表現(xiàn)在（）?！径噙x題】

A.忠實義務(wù)

B.獨立義務(wù)

C.公正義務(wù)

D.勤勉義務(wù)

正確答案:A、D

答案解析:信義義務(wù)對受托人主要有兩方面的要求：（1）忠實義務(wù) ；（2）勤勉義務(wù) 。選項AD正確。

6、下列關(guān)于期貨交易所合并、分立的表述，正確的有（）。【多選題】

A.期貨交易所采取吸收合并的，合并前各方的債權(quán)、債務(wù)由合并后存續(xù)的期貨交易所承繼

B.期貨交易所采取新設(shè)合并的，合并前各方的債務(wù)免除

C.期貨交易所采取新設(shè)合并的，合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼

D.期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼

正確答案:A、C、D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》期貨交易所的合并、分立，由中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式，合并前各方的債權(quán)、債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所承繼。期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼。選項ACD正確。

7、期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財務(wù)、場所等方面應(yīng)當(dāng)（）?！締芜x題】

A.適當(dāng)合并，獨立經(jīng)營，獨立核算

B.嚴(yán)格分開，統(tǒng)一經(jīng)營，統(tǒng)一核算

C.嚴(yán)格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算

D.嚴(yán)格分開，統(tǒng)一經(jīng)營，獨立核算

正確答案:C

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司與其股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)人在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財務(wù)等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算。選項C正確。

8、期貨公司、證券公司違反《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施?！径噙x題】

A.責(zé)令限期整改

B.監(jiān)管談話

C.出具警示函

D.關(guān)閉該營業(yè)部

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》期貨公司、證券公司違反本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。選項ABC正確

9、期貨公司不得向客戶承諾或者擔(dān)保委托資產(chǎn)的最低收益或者分擔(dān)損失。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》第十五條 期貨公司不得向客戶承諾或者擔(dān)保委托資產(chǎn)的最低收益或者分擔(dān)損失。

10、期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)（），對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查?！締芜x題】

A.監(jiān)督委員

B.首席風(fēng)險官

C.首席執(zhí)行官

D.獨立董事

正確答案:B

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)首席風(fēng)險官，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。選項B正確。