2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、證券公司與期貨公司簽訂委托協(xié)議后，應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)報所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

2、期貨居間人的主要義務(wù)包括（）。【多選題】

A.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

B.為期貨公司或客戶提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀合同的中間服務(wù)

C.將雙方當(dāng)事人的真實情況、訂立期貨經(jīng)紀合同的有關(guān)事項等情況向雙方當(dāng)事人如實報告，不得隱瞞

D.代理簽訂期貨經(jīng)紀合同

正確答案:B、C

答案解析:期貨居間人的義務(wù)：（1）為期貨公司或客戶提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀合同的中間服務(wù)；（2）將雙方當(dāng)事人的真實情況、訂立期貨經(jīng)紀合同的有關(guān)事項等情況向雙方當(dāng)事人如實報告，不得隱瞞。選項BC正確。

3、交割倉庫不能在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)，向標準倉單持有人交付符合期貨合約要求的貨物，造成標準倉單持有人損失的，由（）?！締芜x題】

A.交割倉庫承擔(dān)責(zé)任，期貨交易所不承擔(dān)責(zé)任

B.期貨交易所承擔(dān)責(zé)任，交割倉庫不承擔(dān)責(zé)任

C.期貨交易所承擔(dān)責(zé)任，交割倉庫承擔(dān)連帶責(zé)任

D.交割倉庫承擔(dān)責(zé)任，期貨交易所承擔(dān)連帶責(zé)任

正確答案:D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》交割倉庫不能在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)，向標準倉單持有人交付符合期貨合約要求的貨物，造成標準倉單持有人損失的，交割倉庫應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任，期貨交易所承擔(dān)連帶責(zé)任。期貨交易所承擔(dān)責(zé)任后，有權(quán)向交割倉庫追償。（選項D正確）

4、期貨交易所設(shè)董事會，每屆任期5年。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易所管理辦法》期貨交易所設(shè)董事會，每屆任期3年。

5、期貨公司董事會擬免除首席風(fēng)險官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將（）的書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)?！径噙x題】

A.免職理由

B.首席風(fēng)險官履行職責(zé)情況

C.替代人選名單

D.公司風(fēng)險管理的情況

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定》期貨公司董事會擬免除首席風(fēng)險官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將免職理由、首席風(fēng)險官履行職責(zé)情況及替代人選名單書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。 被免職的首席風(fēng)險官可以向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)解釋說明情況。選項ABC正確。

6、根據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，以下（）的誠信信息，會記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫?！径噙x題】

A.期貨從業(yè)人員

B.證券期貨市場投資者

C.證券期貨傳播媒介機構(gòu)

D.為證券期貨業(yè)提供信息技術(shù)服務(wù)或者軟硬件產(chǎn)品的供應(yīng)商

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》下列從事證券期貨市場活動的公民、法人或者其他組織的誠信信息，記入誠信檔案： (1)證券業(yè)從業(yè)人員、期貨從業(yè)人員和基金從業(yè)人員； (2)證券期貨市場投資者、交易者； (3)證券發(fā)行人、上市公司、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司、區(qū)域性股權(quán)市場掛牌轉(zhuǎn)讓證券的企業(yè)及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、主要股東、實際控制人； (4)區(qū)域性股權(quán)市場的運營機構(gòu)及其董事、監(jiān)事和高級管理人員，為區(qū)域性股權(quán)市場辦理賬戶開立、資金存放、登記結(jié)算等業(yè)務(wù)的機構(gòu)； (5)證券公司、期貨公司、基金管理人、債券受托管理人、債券發(fā)行擔(dān)保人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、主要股東和實際控制人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人，合格境外機構(gòu)投資者、合格境內(nèi)機構(gòu)投資者及其主要投資管理人員，境外證券類機構(gòu)駐華代表機構(gòu)及其總代表、首席代表； (6)會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、保薦機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、投資咨詢機構(gòu)、信用評級機構(gòu)、基金服務(wù)機構(gòu)、期貨合約交割倉庫以及期貨合約標的物質(zhì)量檢驗檢疫機構(gòu)等證券期貨服務(wù)機構(gòu)及其相關(guān)從業(yè)人員； (7)為證券期貨業(yè)務(wù)提供存管、托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或者其他金融機構(gòu)，及其存管、托管部門的高級管理人員； (8)為證券期貨業(yè)提供信息技術(shù)服務(wù)或者軟硬件產(chǎn)品的供應(yīng)商； (9)為發(fā)行人、上市公司、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司提供投資者關(guān)系管理及其他公關(guān)服務(wù)的服務(wù)機構(gòu)及其人員； (10)證券期貨傳播媒介機構(gòu)、人員； (11)以不正當(dāng)手段干擾中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)監(jiān)管執(zhí)法工作的人員； (12)其他有與證券期貨市場活動相關(guān)的違法失信行為的公民、法人或者其他組織。選項ABCD正確。

7、會員制期貨交易所召開會員大會，應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項于會議召開（）日前通知會員。【單選題】

A.3

B.5

C.7

D.10

正確答案:D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》會員大會由理事長主持。召開會員大會，應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項于會議召開10日前通知會員。選項D正確。

8、（）根據(jù)自身職責(zé)依法對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及有關(guān)高級管理人員、業(yè)務(wù)人員實施自律管理?！締芜x題】

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

正確答案:B

答案解析:《期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》第五條 中國期貨業(yè)協(xié)會（以下簡稱中期協(xié)）根據(jù)自身職責(zé)依法對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及有關(guān)高級管理人員、業(yè)務(wù)人員實施自律管理。

9、公司制期貨交易所會員享有下列（）權(quán)利?！径噙x題】

A.聯(lián)名提議召開臨時會員大會

B.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)

C.按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)

D.期貨交易所交易規(guī)則、結(jié)算規(guī)則規(guī)定的其他權(quán)利

正確答案:B、C、D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》公司制期貨交易所會員享有下列權(quán)利：（1）在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)；（2）使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)；（3）按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)；（4）期貨交易所交易規(guī)則、結(jié)算規(guī)則規(guī)定的其他權(quán)利。（選項BCD正確）選項A屬于會員制期貨交易所的會員享有的權(quán)利。

10、期貨交易所應(yīng)當(dāng)將客戶交易編碼申請的處理結(jié)果發(fā)送監(jiān)控中心，由監(jiān)控中心當(dāng)日反饋給（）?！締芜x題】

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨公司

C.客戶

D.中國證監(jiān)會

正確答案:B

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》期貨交易所應(yīng)當(dāng)將客戶交易編碼申請的處理結(jié)果發(fā)送監(jiān)控中心，由監(jiān)控中心當(dāng)日反饋給期貨公司。選項B正確。