2025年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨公司發(fā)生下列（）事項時，應當在5個工作日內向住所地的中國證監(jiān)會派出機構書面報告?！径噙x題】

A.變更公司名稱、形式、章程

B.做出終止業(yè)務等重大決議

C.變更分支機構負責人或者營業(yè)場所

D.被有權機關立案調查或者采取強制措施

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》發(fā)生下列事項之一的，期貨公司應當在5個工作日內向住所地中國證監(jiān)會派出機構書面報告：（1）變更公司名稱、形式、章程；（2）同比例增減資；（3）變更股權或注冊資本，且不涉及新增持有 5%以上股權的股東；（4）變更分支機構負責人或者營業(yè)場所；（5）作出終止業(yè)務等重大決議；（6）被有權機關立案調查或者采取強制措施；（7）發(fā)生影響或者可能影響期貨公司經營管理、財務狀況或者客戶資產安全等重大事件；（8）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。選項ABCD正確。

2、根據(jù)《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定》，期貨公司市場競爭力的評價內容包括（）?！径噙x題】

A.期貨業(yè)務收入

B.成本管理能力

C.加權調整后日均客戶權益總額

D.凈資產收益率

正確答案:A、B、C、D

答案解析:期貨公司市場競爭力主要根據(jù)期貨公司在評價期內的業(yè)務規(guī)模、成本管理能力、盈利能力等方面進行評價，包括以下內容： （1）加權調整后日均客戶權益總額； （2）期貨業(yè)務收入； （3）凈利潤； （4）成本管理能力； （5）凈資產收益率； （6）資產管理產品日均衍生品權益。選項ABCD正確

3、甲是上海期貨交易所的會員，計劃在2020年8月8日買入銅期貨合約2000手(5噸/手)，價格為65000元/噸。根據(jù)最低保證金要求——合約價值的5％，甲需要繳納3250萬元的保證金。甲準備用其擁有的國債充抵，國債按照期貨交易所規(guī)定的基準價計算的價值為4000萬元；另外，甲在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金為700萬元。那么，會員甲用國債充抵保證金的最高金額是（）。【單選題】

A.3200萬元

B.3000萬元

C.2800萬元

D.3100萬元

正確答案:C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》有價證券作為保證金的金額不得高于會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金的4倍。即700萬元×4=2800萬元 。選項C正確

4、期貨公司為一般法人投資者開立金融期貨交易編碼時，一般法人的凈資產應滿足（）。【單選題】

A.不低于人民幣50萬元

B.不低于人民幣100萬元

C.不高于人民幣50萬元

D.不高于人民幣100萬元

正確答案:B

答案解析:《金融期貨投資者適當性制度實施辦法（試行）》第十七條。一般法人投資者申請開戶，凈資產應當不低于人民幣100萬元。投資者應當提供加蓋公章的上一年度資產負債表或者距申請開戶日期不超過三個月的月度資產負債表作為凈資產證明。

5、期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格，申請日前（）的風險監(jiān)管指標須持續(xù)符合規(guī)定的標準?！締芜x題】

A.1個月

B.12個月

C.6個月

D.2個月

正確答案:D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格，應當具備下列條件：（一）申請日前2個月風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準。選項D正確。

6、交易者提供的信息發(fā)生重要變化，可能影響其交易者分類的，應當及時告知經營機構。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨經營機構交易者適當性管理實施細則》交易者對其提供的信息和證明材料的真實性、準確性、完整性負責，并配合經營機構進行適當性評估、分類及匹配管理。交易者提供的信息發(fā)生重要變化，可能影響其交易者分類的，應當及時告知經營機構。

7、首席風險官作為期貨公司的高級管理人員，應當向期貨公司（）負責。【單選題】

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.總經理

D.股東會

正確答案:A

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》首席風險官是負責對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。首席風險官向期貨公司董事會負責。選項A正確。

8、中國期貨業(yè)協(xié)會的業(yè)務活動應當接受中國證監(jiān)會的指導和監(jiān)督。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨交易管理條例》期貨業(yè)協(xié)會的業(yè)務活動應當接受中國證監(jiān)會的指導和監(jiān)督。

9、根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》，期貨公司（）依法參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的非準入型專業(yè)能力水平評價測試，保障和提高自身專業(yè)能力水平?！締芜x題】

A.監(jiān)事

B.董事

C.經理層人員

D.高級管理人員

正確答案:C

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事和經理層人員依法參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的非準入型專業(yè)能力水平評價測試，保障和提高自身專業(yè)能力水平。

10、下列關于期貨交易者保障基金的后續(xù)資金繳納，說法正確的有（）?！径噙x題】

A.保障基金的后續(xù)資金繳納比例，由中國證監(jiān)會和財政部確定

B.保障基金產生的利息以及運用的收益歸屬財政部

C.保障基金可以接受社會捐贈和其他合法財產

D.來源包括保障基金管理機構追償或者接受的其他合法財產

正確答案:A、C、D

答案解析:《期貨交易者保障基金管理辦法》保障基金的后續(xù)資金來源包括：（1）期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的一定比例繳納；（2）期貨公司從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的一定比例繳納；（3）保障基金管理機構追償或者接受的其他合法財產。保障基金的后續(xù)資金繳納比例，由中國證監(jiān)會和財政部確定，并可根據(jù)期貨市場發(fā)展狀況、市場風險水平等情況進行調整。鼓勵保障基金來源多元化，保障基金可以接受社會捐贈和其他合法財產。保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等孳息歸屬保障基金。 選項ACD正確