2025年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、依法設(shè)立的期貨公司，可以從事的業(yè)務(wù)有（）。【多選題】

A.期貨交易咨詢業(yè)務(wù)

B.期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C.信托業(yè)務(wù)

D.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

正確答案:A、B、D

答案解析:按照《期貨公司監(jiān)督管理辦法》設(shè)立的期貨公司，可以依法從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；從事金融期貨經(jīng)紀(jì)、境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨交易咨詢的，應(yīng)當(dāng)取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資格。從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依法登記備案。選項ABD正確。

2、客戶下達的交易指令沒有（）的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任?！径噙x題】

A.品種

B.價格

C.數(shù)量

D.買賣方向

正確答案:A、C、D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》客戶下達的交易指令沒有品種、數(shù)量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認的除外。選項ACD正確

3、期貨公司應(yīng)當(dāng)將合規(guī)與風(fēng)險管理貫穿信息技術(shù)管理的各個環(huán)節(jié)，建立相應(yīng)的（）機制。【多選題】

A.應(yīng)急處置

B.審查

C.監(jiān)測

D.測試

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司應(yīng)當(dāng)將合規(guī)與風(fēng)險管理貫穿信息技術(shù)管理的各個環(huán)節(jié)，建立相應(yīng)的審查、測試、監(jiān)測和應(yīng)急處置機制。選項ABCD正確。

4、客戶下達的交易指令沒有品種、數(shù)量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由（）?！締芜x題】

A.期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認的除外

B.客戶自己承擔(dān)

C.期貨公司與客戶平均分擔(dān)

D.期貨公司與客戶自行協(xié)商

正確答案:A

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》客戶下達的交易指令沒有品種、數(shù)量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認的除外。選項A正確

5、小王去某期貨公司開戶進行期貨交易，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風(fēng)險，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀(jì)合同》。下列表述正確的是（）。【客觀案例題】

A.公司應(yīng)當(dāng)以案例說法的方式介紹期貨交易的風(fēng)險，履行風(fēng)險告知的義務(wù)

B.公司與小王簽訂的經(jīng)紀(jì)合同后，應(yīng)由小王根據(jù)合同的約定向期貨交易所申請交易編碼，供交易使用

C.公司應(yīng)當(dāng)向小王出示《期貨交易風(fēng)險說明書》，并由小王簽字確認已了解其內(nèi)容

D.公司應(yīng)向小王出示期貨公司從業(yè)人員資格證明，并由小王簽字確認以知悉

正確答案:C

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司在為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險說明書》，由客戶簽字確認，并簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同。選項C正確。選項B不正確，應(yīng)由期貨公司為客戶申請交易編碼。

6、中國證監(jiān)會對嚴(yán)重違法失信的市場主體，在證券期貨市場違法失信信息公開查詢平臺進行專項公示，專項公示期為（），自公示之日起算。【單選題】

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

正確答案:A

答案解析:《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》嚴(yán)重違法失信主體的專項公示期為一年，自公示之日起算。選項A正確。

7、《期貨交易者保障基金管理辦法》規(guī)定，由（）指定保障基金管理機構(gòu)，代為管理保障基金。【單選題】

A.由中國證監(jiān)會、財政部

B.保證金監(jiān)控中心

C.期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

正確答案:A

答案解析:《期貨交易者保障基金管理辦法》中國證監(jiān)會、財政部可以指定相關(guān)機構(gòu)作為保障基金管理機構(gòu)，代為管理保障基金。選項A正確。

8、會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額由會員以自有資金向期貨交易所繳納。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨交易所管理辦法》期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立保證金制度。保證金制度應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：（1）向會員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)和形式；（2）專用結(jié)算賬戶中會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額；（3）當(dāng)會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時的處置方法。會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額由會員以自有資金向期貨交易所繳納。

9、期貨公司應(yīng)當(dāng)有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)交易監(jiān)控制度，對（）進行監(jiān)控?！径噙x題】

A.期貨資產(chǎn)管理賬戶之間進行的可疑交易

B.非期貨類投資賬戶之間進行的可疑交易

C.期貨資產(chǎn)管理賬戶與期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶賬戶之間不公平交易

D.資管部門人員

正確答案:A、B、C

答案解析:《 期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》第二十九條 期貨公司應(yīng)當(dāng)有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)交易控制制度，對期貨資產(chǎn)管理賬戶之間、期貨資產(chǎn)管理賬戶與期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶賬戶之間、非期貨類投資賬戶之間進行的可疑交易或者不公平交易行為進行監(jiān)控，對資產(chǎn)管理投資策略及其執(zhí)行情況、持倉頭寸及其比例進行監(jiān)控，并于月度結(jié)束后5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)及監(jiān)控中心報告。

10、期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂書面資產(chǎn)管理合同，按照合同約定對客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)，并與客戶共同承擔(dān)投資風(fēng)險責(zé)任。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》第八條 期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂書面資產(chǎn)管理合同，按照合同約定對客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)，承擔(dān)資產(chǎn)管理受托責(zé)任；第三條，客戶應(yīng)當(dāng)獨立承擔(dān)投資風(fēng)險，不得損害國家利益、社會公共利益和他人合法權(quán)益。