2025年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會(huì)淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、期貨公司申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格，應(yīng)當(dāng)提交以下（）材料。【多選題】

A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)申請(qǐng)書

B.股東會(huì)關(guān)于期貨公司申請(qǐng)從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格的決議文件

C.最近3年的期貨公司合規(guī)經(jīng)營情況說明

D.有關(guān)經(jīng)營場地和設(shè)施的情況說明

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第七條。（一）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)申請(qǐng)書；（二）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施方案，其內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括目標(biāo)市場和目標(biāo)客戶的定位、主要投資策略、業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃、防范利益沖突的制度安排等；（三）股東會(huì)關(guān)于期貨公司申請(qǐng)從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格的決議文件；（四）加蓋公司公章的“企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照”復(fù)印件、“經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)許可證”復(fù)印件；（五）申請(qǐng)日前6個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表；（六）最近3年的期貨公司合規(guī)經(jīng)營情況說明；（七）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理制度文本，其內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括業(yè)務(wù)管理、人員管理、業(yè)務(wù)操作、風(fēng)險(xiǎn)控制、交易控制、防范利益沖突、合規(guī)檢查等；（八）擬從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員名單、簡歷、相關(guān)任職資格和從業(yè)資格證明，以及公司出具的誠信合規(guī)證明材料；（九）有關(guān)經(jīng)營場地和設(shè)施的情況說明；（十）經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前一年度財(cái)務(wù)報(bào)告；申請(qǐng)日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)提供經(jīng)審計(jì)的半年度財(cái)務(wù)報(bào)告；（十一）律師事務(wù)所就期貨公司是否符合本辦法第六條第(四）項(xiàng)、第（七）項(xiàng)規(guī)定的條件，以及股東會(huì)決議是否合法所出具的法律意見書；（十二）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

2、證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)（）?！径噙x題】

A.按規(guī)定的要求對(duì)照核實(shí)客戶真實(shí)身份

B.核對(duì)客戶期貨結(jié)算賬戶戶名與其有效身份證明文件中姓名或者名稱是否一致

C.采集并留存客戶影像資料

D.將開戶資料一并提交期貨公司審核開戶和存檔

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定的要求對(duì)照核實(shí)客戶真實(shí)身份，核對(duì)客戶期貨結(jié)算賬戶戶名與其有效身份證明文件中姓名或者名稱一致，采集并留存客戶影像資料，并隨同其他開戶資料一并提交期貨公司審核開戶和存檔。選項(xiàng)ABCD正確。

3、根據(jù)《期貨交易者保障基金管理辦法》，期貨交易活動(dòng)實(shí)行（）的原則。【多選題】

A.公開

B.公平

C.公正

D.交易者決策自主、風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨交易者保障基金管理辦法》期貨交易活動(dòng)實(shí)行公開、公平、公正和交易者決策自主、風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的原則。選項(xiàng)ABCD正確

4、期貨公司有下列（）情形，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對(duì)負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警示函?！径噙x題】

A.法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患

B.未按規(guī)定報(bào)告高級(jí)管理人員職責(zé)分工調(diào)整的情況

C.未按規(guī)定報(bào)告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況

D.未按規(guī)定備案或報(bào)告董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任免情況

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》期貨公司有下列情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對(duì)負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施： （1）任用的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不符合任職條件； （2）未按規(guī)定備案或報(bào)告董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任免情況； （3）法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患； （4）未按規(guī)定報(bào)告高級(jí)管理人員職責(zé)分工調(diào)整的情況； （5）未按規(guī)定報(bào)告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況； （6）未按規(guī)定備案或報(bào)告董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況； （7）未按規(guī)定對(duì)離任人員進(jìn)行離任審計(jì)； （8）違反規(guī)定授權(quán)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員之外的人員實(shí)際行使相關(guān)職權(quán)； （9）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。 選項(xiàng)ABCD正確。

5、自律監(jiān)察委員會(huì)舉行聽證時(shí)，當(dāng)事人在聽證中的權(quán)利包括（）。【多選題】

A.對(duì)案件調(diào)查人員提出的證據(jù)進(jìn)行質(zhì)證

B.在聽證會(huì)結(jié)束前書面提出放棄聽證

C.對(duì)案件涉及的事實(shí)、適用規(guī)則及有關(guān)情況進(jìn)行陳述和申辯

D.申請(qǐng)利害關(guān)系人回避

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》當(dāng)事人在聽證中的權(quán)利和義務(wù)：（1）有權(quán)對(duì)案件涉及的事實(shí)、適用規(guī)則及有關(guān)情況進(jìn)行陳述和申辯；（2）有權(quán)對(duì)案件調(diào)查人員提出的證據(jù)進(jìn)行質(zhì)證和提出新的證據(jù)；（3）有權(quán)申請(qǐng)利害關(guān)系人回避；（4）有權(quán)在聽證會(huì)結(jié)束前書面提出放棄聽證；（5）如實(shí)陳述案件事實(shí)和回答提問；（6）遵守聽證紀(jì)律，服從聽證主持人的要求。選項(xiàng)ABCD正確。