2020年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控，進行每日稽核，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨交易管理條例》第五十二條 期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控，進行每日稽核，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同情況，依照本條例有關(guān)規(guī)定及時處理。

2、協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示?！締芜x題】

A.3

B.5

C.10

D.15

正確答案:C

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十六條 協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起10個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。

3、期貨公司股東、董事不得越過（ ）直接向首席風(fēng)險官直接下達指令或者干涉首席風(fēng)險官的工作?！締芜x題】

A.總經(jīng)理

B.董事長

C.董事會

D.董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會

正確答案:C

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第二十七條 期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會直接向首席風(fēng)險官下達指令或者干涉首席風(fēng)險官的工作。

4、客戶下達的交易指令沒有( )等內(nèi)容的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。【多選題】

A.品種

B.數(shù)量

C.有效期限

D.買賣方向

正確答案:A、B、D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十條    客戶下達的交易指令沒有品種、數(shù)量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。

5、有下列( )情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效。【多選題】

A.沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的

B.未按客戶的交易指令入市交易的

C.不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的

D.違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的

正確答案:A、C、D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十三條   有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效：（一）沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的；（二）不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的；（三）違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的。

6、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)經(jīng)過整改符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗收合格之日起3個工作日內(nèi)解除對期貨公司采取的有關(guān)措施。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第三十條 經(jīng)過整改，期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)進行驗收。 期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗收合格之日起 3 個工作日內(nèi)解除對期貨公司采取的有關(guān)措施。

7、( )依法對首席風(fēng)險官進行自律管理?！径噙x題】

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.期貨公司

正確答案:B、C

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第五條 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對首席風(fēng)險官進行監(jiān)督管理。 　　中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對首席風(fēng)險官進行自律管理。

8、期貨公司會員違反投資者適當(dāng)性制度，情節(jié)嚴(yán)重的，中國金融期貨交易所可以向（）提出行政處罰或者紀(jì)律處分建議?！径噙x題】

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.證券交易所

正確答案:B、C

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法》第二十一條。情節(jié)嚴(yán)重的，交易所可以向中國證監(jiān)會、中國期貨業(yè)協(xié)會提出行政處罰或者紀(jì)律處分建議。

9、期貨公司的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)范圍包括（ ）?！径噙x題】

A.協(xié)助客戶建立風(fēng)險管理制度

B.為客戶提供風(fēng)險管理咨詢和專項培訓(xùn)

C.為客戶設(shè)計套期保值、套利等投資方案

D.對客戶資產(chǎn)進行管理

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第二條 本辦法所稱期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，是指期貨公司基于客戶委托從事的下列營利性活動：（一）協(xié)助客戶建立風(fēng)險管理制度、操作流程，提供風(fēng)險管理咨詢、專項培訓(xùn)等風(fēng)險管理顧問服務(wù)；（二）收集整理期貨市場信息及各類相關(guān)經(jīng)濟信息，研究分析期貨市場及相關(guān)現(xiàn)貨市場的價格及其相關(guān)影響因素，制作、提供研究分析報告或者資訊信息的研究分析服務(wù)；（三）為客戶設(shè)計套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務(wù)；（四）中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）規(guī)定的其他活動。

10、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有（ ）行為。【多選題】

A.進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.代理客戶進行期貨交易并收取交易傭金

C.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

D.為客戶提供期貨相關(guān)信息

正確答案:A、C

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十五條 期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：（一）進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；（二）挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)；（三）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。（期貨公司的期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是代理客戶進行期貨交易并收取交易傭金的業(yè)務(wù)，因此選項B是正當(dāng)行為。）