2025年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、期貨交易者保障基金的籌集原則是（）?！締芜x題】

A.取之于民、用之于民

B.取之于市場(chǎng)、用之于市場(chǎng)

C.保障交易者合法權(quán)益

D.安全、穩(wěn)健

正確答案:B

答案解析:《期貨交易者保障基金管理辦法》保障基金按照取之于市場(chǎng)、用之于市場(chǎng)的原則籌集。選項(xiàng)B正確

2、期貨公司接受客戶委托進(jìn)行期貨交易時(shí)，下列做法恰當(dāng)?shù)氖牵ǎ?。【單選題】

A.事先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)

B.客戶存入資金后，期貨公司即按照客戶風(fēng)險(xiǎn)分散化原則自行決定期貨投資組合

C.約定與客戶分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的比例

D.約定與客戶分享收益的比例

正確答案:A

答案解析:期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)。（選項(xiàng)A正確）根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司不得有下列欺詐客戶行為：（1）向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)的；（2）在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的；（3）不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易的；（4）隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的；（5）向客戶提供虛假成交回報(bào)的；（6）未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所的；（7）挪用客戶保證金的；（8）不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開(kāi)立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的；（9）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他欺詐客戶的行為。

3、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)成立時(shí)間為（）?！締芜x題】

A.2006年4月16日

B.2008年10月15日

C.2000年12月29日

D.2010年6月10日

正確答案:C

答案解析:中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)成立于2000年12月29日，注冊(cè)地和常設(shè)機(jī)構(gòu)設(shè)在北京，根據(jù)《社會(huì)團(tuán)體登記管理?xiàng)l例》設(shè)立的全國(guó)期貨行業(yè)自律性組織，為非營(yíng)利性的社會(huì)團(tuán)體法人。

4、期貨公司授權(quán)非本公司人員以本公司的名義從事期貨交易行為的，（）應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。【單選題】

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.該人員本身

正確答案:A

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》期貨公司授權(quán)非本公司人員以本公司的名義從事期貨交易行為的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。選項(xiàng)A正確。

5、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)產(chǎn)品或者服務(wù)的不同收益水平，對(duì)其適合銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的投資者類型作出判斷。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，對(duì)其適合銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的投資者類型作出判斷，根據(jù)投資者的不同分類，對(duì)其適合購(gòu)買的產(chǎn)品或者接受的服務(wù)作出判斷。（應(yīng)該是“不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)”，題目說(shuō)法錯(cuò)誤）

6、二次以上實(shí)施操縱證券、期貨市場(chǎng)行為，依法應(yīng)予行政處理或者刑事處理而未經(jīng)處理的，相關(guān)交易數(shù)額或者違法所得數(shù)額累計(jì)計(jì)算。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理操縱證券、期貨市場(chǎng)刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》二次以上實(shí)施操縱證券、期貨市場(chǎng)行為，依法應(yīng)予行政處理或者刑事處理而未經(jīng)處理的，相關(guān)交易數(shù)額或者違法所得數(shù)額累計(jì)計(jì)算。

7、（）依法對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控?！締芜x題】

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.證券公司

正確答案:B

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依法對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控。選項(xiàng)B正確。

8、根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》規(guī)定，下列（）人員，不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事。【多選題】

A.在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員

B.為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬

C.在其他期貨公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員

D.直接或間接持有上市期貨公司已發(fā)行股份1%以上或者是上市期貨公司前十名股東中的自然人股東及其近親屬

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》下列人員不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事： （1）在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員； （2）在下列機(jī)構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員：持有或者控制期貨公司5%以上股權(quán)的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)； （3）直接或間接持有上市期貨公司已發(fā)行股份1%以上或者是上市期貨公司前十名股東中的自然人股東及其近親屬； （4）為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬； （5）最近1年內(nèi)曾經(jīng)具有前四項(xiàng)所列舉情形之一的人員； （6）在其他期貨公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員； （7）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他人員。選項(xiàng)ABCD正確。

9、A期貨公司在當(dāng)日交易結(jié)算時(shí)，發(fā)現(xiàn)客戶甲某交易保證金不足，于是電話通知甲某在第二天交易開(kāi)始前足額追加保證金。甲某要求期貨公司允許其進(jìn)行透支交易，并許諾其資金到位立即追加保證金，公司對(duì)此予以拒絕。第二天交易開(kāi)始后甲某沒(méi)有及時(shí)追加保證金，且雙方在期貨經(jīng)紀(jì)合同中沒(méi)有對(duì)此進(jìn)行明確約定。下列說(shuō)法正確的是（）?！究陀^案例題】

A.期貨公司可以允許甲某繼續(xù)持倉(cāng)

B.期貨公司有權(quán)就其未平倉(cāng)的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)

C.強(qiáng)行平倉(cāng)造成的損失，由客戶承擔(dān)

D.強(qiáng)行平倉(cāng)造成的損失，由期貨公司承擔(dān)

正確答案:B、C

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》客戶的交易保證金不足，又未能按期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間追加保證金的，按期貨經(jīng)紀(jì)合同的約定處理；約定不明確的，期貨公司有權(quán)就其未平倉(cāng)的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)造成的損失，由客戶承擔(dān)。選項(xiàng)BC正確。

10、期貨公司及其從業(yè)人員在開(kāi)展期貨交易咨詢服務(wù)時(shí)，不得（）。【多選題】

A.向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

B.以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨交易咨詢服務(wù)

C.利用期貨交易咨詢活動(dòng)操縱期貨交易價(jià)格、進(jìn)行內(nèi)幕交易，或者傳播虛假、誤導(dǎo)性信息

D.以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬

正確答案:A、B、C、D

答案解析:期貨公司及其從業(yè)人員在開(kāi)展期貨交易咨詢服務(wù)時(shí)，不得從事下列行為： （1）向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)； （2）以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨交易咨詢服務(wù)； （3）利用期貨交易咨詢活動(dòng)操縱期貨交易價(jià)格、進(jìn)行內(nèi)幕交易，或者傳播虛假、誤導(dǎo)性信息； （四）以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬； （五）期貨法規(guī)、規(guī)章禁止的其他行為。 期貨交易咨詢業(yè)務(wù)人員在開(kāi)展期貨交易咨詢服務(wù)時(shí)，不得接受客戶委托代為從事期貨交易。