2025年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、期貨交易所實(shí)行次日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度，并在次日及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知會(huì)員。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知會(huì)員。

2、在預(yù)警期內(nèi)，某期貨公司風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)要求其進(jìn)行整改，整改后仍不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取以下（）措施?！究陀^案例題】

A.撤銷(xiāo)其部分或者全部期貨業(yè)務(wù)許可

B.關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)

C.停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu)

D.限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

正確答案:A、B

答案解析:《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》對(duì)經(jīng)過(guò)整改仍未達(dá)到持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求，嚴(yán)重影響正常經(jīng)營(yíng)的期貨公司，中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)撤銷(xiāo)其部分或者全部期貨業(yè)務(wù)許可、關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)AB正確。

3、使用期貨交易者保障基金前，（）應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)交易者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口。不足彌補(bǔ)或者情況危急的，方能決定使用保障基金?！締芜x題】

A.中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和保障基金管理機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部

正確答案:B

答案解析:《期貨交易者保障基金管理辦法》使用保障基金前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)和保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)交易者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口。不足彌補(bǔ)或者情況危急的，方能決定使用保障基金。選項(xiàng)B正確

4、期貨交易咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)以期貨公司名義開(kāi)展期貨交易咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)，不得以個(gè)人名義為客戶提供期貨交易咨詢服務(wù)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司期貨交易咨詢業(yè)務(wù)辦法》期貨交易咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)以期貨公司名義開(kāi)展期貨交易咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)，不得以個(gè)人名義為客戶提供期貨交易咨詢服務(wù)。

5、期貨公司開(kāi)展期貨交易咨詢業(yè)務(wù)有下列（）情形的，責(zé)令改正?！径噙x題】

A.未取得規(guī)定資格從事期貨交易咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)

B.期貨交易咨詢業(yè)務(wù)人員以公司名義開(kāi)展期貨交易咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)

C.任用不具備相應(yīng)資格的人員從事期貨交易咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)

D.為客戶設(shè)計(jì)套期保值、套利等投資方案

正確答案:A、C

答案解析:《期貨公司期貨交易咨詢業(yè)務(wù)辦法》期貨公司未取得規(guī)定資格從事期貨交易咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)的，或者任用不具備相應(yīng)條件的人員從事期貨交易咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，根據(jù)《期貨和衍生品法》第一百三十二條、《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十六條的規(guī)定處罰。

6、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照結(jié)算協(xié)議約定的保證金標(biāo)準(zhǔn)向非結(jié)算會(huì)員收取保證金。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照結(jié)算協(xié)議約定的保證金標(biāo)準(zhǔn)向非結(jié)算會(huì)員收取保證金。

7、（）是當(dāng)事人雙方自行協(xié)商，就實(shí)體權(quán)利的處分達(dá)成協(xié)議，從而解決爭(zhēng)議的活動(dòng)，是解決投資者與期貨公司之間糾紛的重要方式。【單選題】

A.調(diào)解

B.和解

C.仲裁

D.訴訟

正確答案:B

答案解析:和解是當(dāng)事人雙方自行協(xié)商，就實(shí)體權(quán)利的處分達(dá)成協(xié)議，從而解決爭(zhēng)議的活動(dòng)，是解決投資者與期貨公司之間糾紛的重要方式。選項(xiàng)B正確

8、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員有下列（）情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對(duì)其進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警示函?！径噙x題】

A.未按規(guī)定履行職責(zé)

B.未按規(guī)定報(bào)告兼職情況

C.違規(guī)兼職

D.未按規(guī)定報(bào)告近親屬在本公司從事期貨交易的情況

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對(duì)其采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施： （1）未按規(guī)定履行職責(zé)； （2）違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報(bào)告兼職情況； （3）未按規(guī)定報(bào)告近親屬在本公司從事期貨交易的情況； （4）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。選項(xiàng)ABCD正確。

9、中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心在保證金監(jiān)控方面，建立了一套監(jiān)控、預(yù)警及處置措施，其作用包括（）?！径噙x題】

A.提高市場(chǎng)規(guī)范程度

B.防止挪用保證金

C.降低市場(chǎng)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

D.節(jié)約監(jiān)管力量 

正確答案:A、B、D

答案解析:保證金監(jiān)控的成效主要體現(xiàn)在：（1）防止挪用保證金；（2）提高市場(chǎng)規(guī)范程度；（3）節(jié)約監(jiān)管力量 。選項(xiàng)ABD正確

10、中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，結(jié)合期貨市場(chǎng)與期貨行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r，在（）基礎(chǔ)上對(duì)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)及計(jì)算要求進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整，并為調(diào)整事項(xiàng)的實(shí)施作出過(guò)渡性安排?！締芜x題】

A.征求行業(yè)意見(jiàn)

B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管辦法

C.期貨交易規(guī)則

D.公司發(fā)展水平

正確答案:A

答案解析:《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，結(jié)合期貨市場(chǎng)與期貨行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r，在征求行業(yè)意見(jiàn)基礎(chǔ)上對(duì)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)及計(jì)算要求進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整，并為調(diào)整事項(xiàng)的實(shí)施作出過(guò)渡性安排。選項(xiàng)A正確