2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、期貨交易所的所得收益按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當(dāng)首先用于（）?！締芜x題】

A.職工福利

B.會(huì)員分紅

C.股東分紅

D.保證期貨交易場(chǎng)所、設(shè)施的運(yùn)行和改善

正確答案:D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》期貨交易所的所得收益按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當(dāng)首先用于保證期貨交易場(chǎng)所、設(shè)施的運(yùn)行和改善。選項(xiàng)D正確。

2、人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無(wú)效的期貨交易合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯(cuò)，以及過錯(cuò)的性質(zhì)、大小，過錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無(wú)效的期貨交易合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯(cuò)，以及過錯(cuò)的性質(zhì)、大小，過錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。

3、期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)（）同日同向交易、臨近交易日的同向交易和反向交易的交易時(shí)機(jī)和交易價(jià)差進(jìn)行監(jiān)控和分析，防止不公平交易和利益輸送行為?！径噙x題】

A.不同期貨資產(chǎn)管理賬戶之間

B.期貨資產(chǎn)管理賬戶與期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶賬戶之間

C.非期貨類投資賬戶之間

D.期貨資產(chǎn)賬戶與非期貨類投資賬戶之間

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第三十一條 期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)不同期貨資產(chǎn)管理賬戶之間、期貨資產(chǎn)管理賬戶與期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶賬戶之間、非期貨類投資賬戶之間同日同向交易、臨近交易日的同向交易和反向交易的交易時(shí)機(jī)和交易價(jià)差進(jìn)行監(jiān)控和分析，防止不公平交易和利益輸送行為。

4、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照信息公示有關(guān)規(guī)定，在（）公示公司的業(yè)務(wù)資格、人員的從業(yè)資格、服務(wù)內(nèi)容、投訴方式等相關(guān)信息。【多選題】

A.營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

B.公司網(wǎng)站

C.證監(jiān)會(huì)指定網(wǎng)站

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨公司期貨交易咨詢業(yè)務(wù)辦法》期貨公司應(yīng)當(dāng)按照信息公示有關(guān)規(guī)定，在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、公司網(wǎng)站和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站上公示公司的業(yè)務(wù)資格、人員的從業(yè)資格、服務(wù)內(nèi)容、投訴方式等相關(guān)信息。選項(xiàng)ABD正確。

5、《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定，由（）指定保障基金管理機(jī)構(gòu)，代為管理保障基金?！締芜x題】

A.由中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部

B.保證金監(jiān)控中心

C.期貨交易所

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

正確答案:A

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部可以指定相關(guān)機(jī)構(gòu)作為保障基金管理機(jī)構(gòu)，代為管理保障基金。選項(xiàng)A正確。

6、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)資產(chǎn)管理計(jì)劃的（）等因素設(shè)定合理的管理費(fèi)率?！径噙x題】

A.投資范圍

B.投資金額

C.投資策略

D.產(chǎn)品結(jié)構(gòu)

正確答案:A、C、D

答案解析:《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍、投資策略、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)等因素設(shè)定合理的管理費(fèi)率。選項(xiàng)ACD正確。

7、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴(yán)重后果的，（）。【單選題】

A.予以公開譴責(zé)

B.記入誠(chéng)信檔案

C.予以訓(xùn)誡

D.移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理

正確答案:C

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》期貨從業(yè)人員違反本準(zhǔn)則，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴(yán)重后果的，予以訓(xùn)誡，訓(xùn)誡以訓(xùn)誡信的形式向個(gè)人發(fā)出。選項(xiàng)C正確。

8、期貨公司法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對(duì)負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行（）。【多選題】

A.罰款

B.監(jiān)管談話

C.出具警示函

D.降級(jí)直至開除的紀(jì)律處分

正確答案:B、C

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》期貨公司有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對(duì)負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施： （1）任用的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不符合任職條件； （2）未按規(guī)定備案或報(bào)告董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任免情況； （3）法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患； （4）未按規(guī)定報(bào)告高級(jí)管理人員職責(zé)分工調(diào)整的情況； （5）未按規(guī)定報(bào)告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況； （6）未按規(guī)定備案或報(bào)告董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況； （7）未按規(guī)定對(duì)離任人員進(jìn)行離任審計(jì)； （8）違反規(guī)定授權(quán)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員之外的人員實(shí)際行使相關(guān)職權(quán)； （9）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。選項(xiàng)BC正確。

9、下列屬于操縱證券、期貨交易價(jià)格罪中自己交易行為的表現(xiàn)形式的是( )?！径噙x題】

A.以自己為對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣

B.以自己為對(duì)象，自買自賣期貨合約

C.自己的行為影響了證券、期貨交易價(jià)格

D.自己的行為影響了證券、期貨交易量

正確答案:A、B、C、D

答案解析:操縱證券、期貨市場(chǎng)罪：以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣，或者以自己為交易對(duì)象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量。

10、下列關(guān)于和解協(xié)議的說(shuō)法，正確的有（）?！径噙x題】

A.和解協(xié)議具有合同的效力

B.和解協(xié)議具有強(qiáng)制執(zhí)行效力

C.和解協(xié)議對(duì)雙方當(dāng)事人有約束力

D.和解協(xié)議的雙方可以處分自己的權(quán)利

正確答案:A、C、D

答案解析:在和解協(xié)議中，雙方可以處分自己的權(quán)利，只要不違反法律的強(qiáng)制性規(guī)定，均屬有效。和解協(xié)議具有合同的效力，對(duì)雙方當(dāng)事人有約束力，但沒有強(qiáng)制執(zhí)行效力，需要由當(dāng)事人自愿履行，如果一方當(dāng)事人違反，則應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約的民事責(zé)任，另一方可以根據(jù)約定申請(qǐng)仲裁或者提起訴訟。選項(xiàng)ACD正確。