2025年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨交易所對違規(guī)會(huì)員或客戶的臨時(shí)處置措施包括（）?！径噙x題】

A.限制入金

B.限制出金

C.限制開倉

D.限制平倉

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》有根據(jù)認(rèn)為會(huì)員或者交易者、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則并且對市場正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響，為防止違規(guī)行為后果進(jìn)一步擴(kuò)大，期貨交易所可以對該會(huì)員或者交易者、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)采取下列臨時(shí)處置措施：（1）限制入金；（2）限制出金；（3）限制開倉；（4）提高保證金標(biāo)準(zhǔn)；（5）限期平倉；（6）強(qiáng)行平倉。選項(xiàng)ABC正確。

2、期貨交易所變更注冊資本的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國銀監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易所管理辦法》期貨交易所變更名稱、注冊資本或者開辦資金、組織形式、股權(quán)結(jié)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)由中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

3、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該人員（）?！締芜x題】

A.調(diào)離崗位

B.降級

C.免職

D.開除

正確答案:C

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該人員免職。

4、某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表顯示，其凈資本為6000萬元。中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)在對該公司報(bào)表進(jìn)行非現(xiàn)場檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)存在以下問題：第一，公司未充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備，按照規(guī)定應(yīng)補(bǔ)提300萬元；第二，公司未準(zhǔn)確計(jì)提預(yù)計(jì)負(fù)債，按照規(guī)定應(yīng)補(bǔ)提150萬元。在針對上述問題進(jìn)行調(diào)整后該公司的凈資本為（）?！究陀^案例題】

A.5550萬元

B.6450萬元

C.5700萬元

D.6000萬元

正確答案:A

答案解析:《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備、確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債。中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計(jì)提的充足性和合理性、預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn)的完整性進(jìn)行專項(xiàng)說明，并要求期貨公司聘請具有證券、期貨業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具鑒證意見；有證據(jù)表明期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備或未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。調(diào)整后，公司凈資本為：6000-300-150=5550萬元。選項(xiàng)A正確

5、當(dāng)前期貨行業(yè)競爭趨于白熱化，各期貨公司為了增加開戶人數(shù)展開了廣泛的營銷，并且經(jīng)常給投資者代理人或介紹人返還傭金。這種做法符合相關(guān)規(guī)定。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》提倡同業(yè)公平競爭，嚴(yán)禁從業(yè)人員從事下列不正當(dāng)競爭行為：（1）采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)；（2）貶低或詆毀其他機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員；（3）采用明示或暗示與有關(guān)機(jī)構(gòu)或者個(gè)人具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷；（4）在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金；（5）以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)；（6）中國證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他不正當(dāng)競爭行為。題中做法不正確。

6、期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列屬于其資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍的是（）?！径噙x題】

A.期貨品種

B.股票品種

C.債券品種

D.信托產(chǎn)品

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第九條 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括：（一）期貨、期權(quán)及其他金融衍生品；（二）股票、債券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券等；（三）中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他投資品種。

7、下列關(guān)于期貨交易所的表述，錯(cuò)誤的是（）?！締芜x題】

A.以營利為目的

B.按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理

C.以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任

D.負(fù)責(zé)人由中國證監(jiān)會(huì)任免

正確答案:A

答案解析:期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理。期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。期貨交易所的負(fù)責(zé)人由中國證監(jiān)會(huì)任免。選項(xiàng)A表述錯(cuò)誤。

8、交割倉庫不能在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)，向標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人交付符合期貨合約要求的貨物，造成標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人損失的，（）應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任?！締芜x題】

A.交割倉庫

B.合約的買方

C.期貨公司

D.合約的賣方

正確答案:A

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》交割倉庫不能在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)，向標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人交付符合期貨合約要求的貨物，造成標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人損失的，交割倉庫應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任，期貨交易所承擔(dān)連帶責(zé)任。選項(xiàng)A正確

9、首席風(fēng)險(xiǎn)官對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕；必要時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向（）報(bào)告?！締芜x題】

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.公司住所地期貨交易所

C.公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.公司董事會(huì)

正確答案:C

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》首席風(fēng)險(xiǎn)官對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕；必要時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。選項(xiàng)C正確。

10、實(shí)行會(huì)員分級結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由（）組成?！径噙x題】

A.期貨公司會(huì)員

B.結(jié)算會(huì)員

C.交易會(huì)員

D.非結(jié)算會(huì)員

正確答案:B、D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》實(shí)行會(huì)員分級結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員組成。選項(xiàng)BD正確