2021年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、下列關(guān)于查詢誠信檔案的說法，正確的是（）。【多選題】

A.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)在開展監(jiān)督檢查等日常監(jiān)管工作中，應(yīng)當(dāng)查閱被監(jiān)管機(jī)構(gòu)的誠信檔案

B.證券公司在辦理客戶證券質(zhì)押式回購、約定式購回以及融資融券業(yè)務(wù)申請時，應(yīng)當(dāng)查閱客戶的誠信檔案

C.證券金融公司在開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)時，可以查閱證券公司的誠信檔案

D.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)在對公民進(jìn)行行政處罰、實施市場禁入和采取監(jiān)督管理措施中，應(yīng)當(dāng)查閱當(dāng)事人的誠信檔案

正確答案:A、C、D

答案解析:《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》第三十六條 證券公司在辦理客戶證券質(zhì)押式回購、約定式購回以及融資融券業(yè)務(wù)申請時，可以查閱客戶的誠信檔案，根據(jù)申請人的誠信狀況，決定是否予以辦理，或者確定和調(diào)整授信額度?？梢远皇菓?yīng)當(dāng)，選項B不正確。

2、保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第八條 保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。

3、經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引 （試行）》的，協(xié)會將依據(jù)自律規(guī)則規(guī)定采?。ǎ┐胧??！締芜x題】

A.警告

B.罰款

C.監(jiān)管

D.自律懲戒

正確答案:D

答案解析:《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引 （試行）》第四十四條 經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員履行投資者適當(dāng)性職責(zé)時違反本指引的，協(xié)會將依據(jù)自律規(guī)則規(guī)定采取自律懲戒措施。

4、客戶下達(dá)的交易指令沒有開平倉方向、成交價格和有效期限的，期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十條?？蛻粝逻_(dá)的交易指令沒有品種、數(shù)量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。

5、會員制期貨交易所總經(jīng)理行使下列（ ）職權(quán)。【多選題】

A.組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議

B.主持期貨交易所的日常工作

C.根據(jù)章程和交易規(guī)則擬訂有關(guān)細(xì)則和辦法

D.決定結(jié)算擔(dān)保金的使用

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨交易管理辦法》第三十四條總經(jīng)理行使下列職權(quán)：（一）組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議；（二）主持期貨交易所的日常工作；（三）根據(jù)章程和交易規(guī)則擬訂有關(guān)細(xì)則和辦法；（四）決定結(jié)算擔(dān)保金的使用；（五）擬訂風(fēng)險準(zhǔn)備金的使用方案；（六）擬訂并實施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃、年度工作計劃；（七）擬訂并實施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所對外投資計劃；（八）擬訂期貨交易所財務(wù)預(yù)算方案、決算報告；（九）擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案；（十）擬訂期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所的方案；（十一）決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案，聘任和解聘工作人員；（十二）決定期貨交易所員工的工資和獎懲；（十三）期貨交易所章程規(guī)定的或者理事會授予的其他職權(quán)?？偨?jīng)理因故臨時不能履行職權(quán)的，由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職權(quán)。

6、期貨交易所股東大會行使的職權(quán)有（ ）?！径噙x題】

A.選舉和更換會員理事

B.審議批準(zhǔn)期貨交易所的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告

C.審議期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金使用情況

D.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本

正確答案:B、C、D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第三十七條股東大會行使下列職權(quán)：（一）本辦法第二十條第（一）項、第（四）項至第（七）項規(guī)定的職權(quán)；（二）選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事；（三）審議批準(zhǔn)董事會、監(jiān)事會和總經(jīng)理的工作報告；（四）決定期貨交易所董事會提交的其他重大事項；（五）期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。第二十條會員大會行使下列職權(quán)：（一）審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案；（四）審議批準(zhǔn)期貨交易所的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告；（五）審議期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金使用情況；（六）決定增加或者減少期貨交易所注冊資本；（七）決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項；選舉和更換會員理事屬于會員制期貨交易所會員大會的職權(quán)。

7、期貨交易所開市前，非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額（）規(guī)定的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)禁止其開倉。【單選題】

A.大于

B.小于

C.等于

D.不等于

正確答案:B

答案解析:《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十六條 期貨交易所開市前，非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于規(guī)定或者約定最低余額的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)禁止其開倉。

8、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割 。（ ）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第九條 證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：（一）協(xié)助辦理開戶手續(xù)；（二）提供期貨行情信息、交易設(shè)施；（三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

9、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)中期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于( )?！締芜x題】

A.30%

B.20%

C.50%

D.60%

正確答案:B

答案解析:《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第八條 期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：（一）凈資本不得低于人民幣 3000 萬元；（二）凈資本與公司風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例不得低于 100%；（三）凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于 20%；（四）流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例不得低于 100%；（五）負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于 150%；（六）規(guī)定的最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金要求。

10、經(jīng)營機(jī)構(gòu)按照“適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者” 的原則銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的匹配要求包括（）?！径噙x題】

A.期望收益符合投資者的投資目標(biāo)

B.投資期限符合投資者的投資目標(biāo)

C.投資品種符合投資者的投資目標(biāo)

D.產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險等級符合投資者的風(fēng)險承受能力等級

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》第二十三條 經(jīng)營機(jī)構(gòu)按照“適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者” 的原則銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守下列匹配要求：  （一）投資期限、投資品種、期望收益等符合投資者的投資目標(biāo)； （二）產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險等級符合投資者的風(fēng)險承受能力等級； （三）中國證監(jiān)會、協(xié)會和經(jīng)營機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他匹配要求。