2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、期貨公司交易保證金不足，符合強(qiáng)行平倉(cāng)條件后，應(yīng)當(dāng)自行平倉(cāng)而未平倉(cāng)造成的擴(kuò)大損失，由交易所承擔(dān)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第三十八條。期貨公司或者客戶交易保證金不足，符合強(qiáng)行平倉(cāng)條件后，應(yīng)當(dāng)自行平倉(cāng)而未平倉(cāng)造成的擴(kuò)大損失，由期貨公司或者客戶自行承擔(dān)。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定或者當(dāng)事人另有約定的除外。

2、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站公開(kāi)的信息有（）?！径噙x題】

A.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍

B.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片

C.客戶開(kāi)戶和交易流程、出入金流程

D.手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

正確答案:A、B、C

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十七條 證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開(kāi)下列信息：（一）受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍；（二）從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片；（三）期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式；（四）客戶開(kāi)戶和交易流程、出入金流程；（五）交易結(jié)算結(jié)果查詢方式；（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。選項(xiàng)ABC正確。

3、某國(guó)有期貨公司人員王某利用自己作為會(huì)計(jì)職務(wù)上的便利，將客戶資金50萬(wàn)元擅自借給其朋友張某做買賣，結(jié)果張某生意虧損，無(wú)法還錢。王某的行為構(gòu)成（）。【單選題】

A.挪用公款罪

B.挪用資金罪

C.徇私舞弊罪

D.為親友非法牟利罪

正確答案:A

答案解析:《中華人民共和國(guó)刑法(節(jié)錄)》挪用公款罪，是指國(guó)家工作人員，利用職務(wù)上的便利，挪用公款歸個(gè)人使用，進(jìn)行非法活動(dòng)的，或者挪用公款數(shù)額較大、進(jìn)行營(yíng)利活動(dòng)的，或者挪用公款數(shù)額較大、超過(guò)3個(gè)月未還的行為。 挪用資金罪，是指公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位資金歸個(gè)人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過(guò)3個(gè)月未還的，或者雖未超過(guò)3個(gè)月，但數(shù)額較大、進(jìn)行營(yíng)利活動(dòng)的，或者進(jìn)行非法活動(dòng)的行為。 選項(xiàng)B，屬于非國(guó)家工作人員利用職務(wù)上的便利挪用本公司、企業(yè)資金歸個(gè)人使用或者借貸給他人使用時(shí)構(gòu)成的罪名。而本題中王某是國(guó)有證券公司人員，屬于國(guó)家工作人員，應(yīng)該構(gòu)成挪用公款罪；根據(jù)題干的敘述，很明顯本罪不符合徇私舞弊罪和為親友非法牟利罪的構(gòu)成要件。

4、按照金融期貨投資者適當(dāng)性制度的要求，投資者保證金賬戶可用資金余額以（ ）作為計(jì)算依據(jù)?！締芜x題】

A.交易所對(duì)結(jié)算會(huì)員收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)

B.結(jié)算會(huì)員對(duì)交易會(huì)員收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)

C.交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)

D.期貨公司會(huì)員收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)

正確答案:D

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第五條 投資者保證金賬戶可用資金余額以期貨公司會(huì)員收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)作為計(jì)算依據(jù)。

5、投資者同時(shí)提供本人金融類資產(chǎn)、年收入材料作為財(cái)務(wù)狀況證明的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在分別評(píng)分后，取其最高評(píng)分作為投資者財(cái)務(wù)狀況評(píng)估得分，各項(xiàng)評(píng)分可以累加?！九袛囝}】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第三十一條   投資者同時(shí)提供本人金融類資產(chǎn)、年收入材料作為財(cái)務(wù)狀況證明的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在分別評(píng)分后，取其最高評(píng)分作為投資者財(cái)務(wù)狀況評(píng)估得分，各項(xiàng)評(píng)分不得累加。

6、下列選項(xiàng)中，不符合期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備條件要求的是（）?！締芜x題】

A.注冊(cè)資本1億元，凈資本8000萬(wàn)元

B.申請(qǐng)日前6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求

C.近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政、刑事處罰

D.具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員3名

正確答案:D

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第六條 期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬(wàn)元；（二）申請(qǐng)日前6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求；（三）具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級(jí)管理人員不少于1名，具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名，且前述高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員最近3年內(nèi)無(wú)不良誠(chéng)信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形；選項(xiàng)D不符合申請(qǐng)條件。

7、當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以采取的緊急措施包括（）?！径噙x題】

A.降低保證金

B.調(diào)整漲跌停板幅度

C.提高客戶的最大持倉(cāng)量

D.暫時(shí)停止交易

正確答案:B、D

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第十二條 當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取下列緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)：（一）提高保證金；（二）調(diào)整漲跌停板幅度；（三）限制會(huì)員或者客戶的最大持倉(cāng)量；（四）暫時(shí)停止交易；（五）采取其他緊急措施。

8、監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)建立期貨市場(chǎng)客戶基本資料庫(kù)，客戶姓名或者名稱、有效身份證明文件號(hào)碼和客戶期貨結(jié)算賬戶戶名之外的客戶信息，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一維護(hù)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》第三十一條 客戶姓名或者名稱、有效身份證明文件號(hào)碼和客戶期貨結(jié)算賬戶戶名之外的客戶信息，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同的期貨交易所、期貨公司分別維護(hù)。

9、期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作實(shí)行留痕管理，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，妥善保存下列（）等業(yè)務(wù)材料?！径噙x題】

A.風(fēng)險(xiǎn)揭示書

B.風(fēng)險(xiǎn)管理意見(jiàn)

C.研究分析報(bào)告

D.交易咨詢建議

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第二十一條 期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作實(shí)行留痕管理，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)揭示書、合同、風(fēng)險(xiǎn)管理意見(jiàn)、研究分析報(bào)告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設(shè)備說(shuō)明等業(yè)務(wù)材料。

10、期貨公司或者其業(yè)務(wù)人員開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有（）情形之一，情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以撤銷其資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格，并依照相關(guān)規(guī)定作出行政處罰。【多選題】

A.在公開(kāi)媒體上向公眾推廣、宣傳資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)或者招攬客戶

B.接受起始委托資產(chǎn)150萬(wàn)元的單一客戶

C.以自有資產(chǎn)參與期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D.向客戶承諾或者擔(dān)保委托資產(chǎn)的最低收益或者分擔(dān)損失

正確答案:A、C、D

答案解析:《 期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第四十七條 期貨公司或者其業(yè)務(wù)人員開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有下列情形之一，情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以撤銷其資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格，并依照《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十六條、第六十七條等有關(guān)規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)：（一）在公開(kāi)媒體上向公眾推廣、宣傳資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)或者招攬客戶；（二）以夸大資產(chǎn)管理業(yè)績(jī)等方式欺詐客戶；（三）接受單一客戶的起始委托資產(chǎn)低于本辦法規(guī)定的最低限額；（四）明知客戶資金來(lái)自違規(guī)集資，仍接受其委托開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；（五）接受未對(duì)資產(chǎn)來(lái)源及用途的合法性進(jìn)行書面承諾的客戶的委托開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；（六）向客戶承諾或者擔(dān)保委托資產(chǎn)的最低收益或者分擔(dān)損失；（七）以獲取傭金、轉(zhuǎn)移收益或者虧損等為目的，在同一或者不同賬戶之間進(jìn)行不公平交易；（八）占用、挪用客戶委托資產(chǎn)；（九）以自有資產(chǎn)或者假借他人名義違規(guī)參與期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；（十）報(bào)送或者提供虛假賬戶信息；（十一）其他違反本辦法規(guī)定的行為。