2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格的，屬于內(nèi)幕交易行為。 （ ）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《 中華人民共和國刑法(節(jié)錄)》第一百八十二條 操縱證券、期貨市場罪有下列情形之一，操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金： （一）單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的；（二）與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的；（三）在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的；（四）以其他方法操縱證券、期貨市場的。 單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

2、期貨公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點資格，應(yīng)當提交以下（）材料?！径噙x題】

A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點申請書

B.股東會關(guān)于期貨公司申請從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點資格的決議文件

C.最近3年的期貨公司合規(guī)經(jīng)營情況說明

D.有關(guān)經(jīng)營場地和設(shè)施的情況說明

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》第七條。（一）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點申請書；（二）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施方案，其內(nèi)容應(yīng)當包括目標市場和目標客戶的定位、主要投資策略、業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃、防范利益沖突的制度安排等；（三）股東會關(guān)于期貨公司申請從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點資格的決議文件；（四）加蓋公司公章的“企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照”復(fù)印件、“經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)許可證”復(fù)印件；（五）申請日前6個月的期貨公司風險監(jiān)管報表；（六）最近3年的期貨公司合規(guī)經(jīng)營情況說明；（七）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理制度文本，其內(nèi)容應(yīng)當包括業(yè)務(wù)管理、人員管理、業(yè)務(wù)操作、風險控制、交易控制、防范利益沖突、合規(guī)檢查等；（八）擬從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級管理人員和業(yè)務(wù)人員名單、簡歷、相關(guān)任職資格和從業(yè)資格證明，以及公司出具的誠信合規(guī)證明材料；（九）有關(guān)經(jīng)營場地和設(shè)施的情況說明；（十）經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的前一年度財務(wù)報告；申請日在下半年的，還應(yīng)當提供經(jīng)審計的半年度財務(wù)報告；（十一）律師事務(wù)所就期貨公司是否符合本辦法第六條第(四）項、第（七）項規(guī)定的條件，以及股東會決議是否合法所出具的法律意見書；（十二）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

3、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨公司進行現(xiàn)場檢查時，檢查人員不得少于（）人?！締芜x題】

A.1

B.2

C.3

D.5

正確答案:B

答案解析:《期貨公司管理辦法》第一百零六條 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對期貨公司及其分支機構(gòu)進行定期或者不定期現(xiàn)場檢查。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法進行現(xiàn)場檢查時，檢查人員不得少于2人，并應(yīng)當出示合法證件和檢查通知書，必要時可以聘請外部專業(yè)人士協(xié)助檢查。

4、期貨交易所章程應(yīng)當載明下列（）事項。【單選題】

A.所有業(yè)務(wù)制度

B.管理人員的產(chǎn)生、任免、薪酬及其職責

C.交易異常的處理程序

D.變更、終止的條件、程序及清算辦法

正確答案:D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第十條 期貨交易所章程應(yīng)當載明下列事項：（一）設(shè)立目的和職責；（二）名稱、住所和營業(yè)場所；（三）注冊資本及其構(gòu)成；（四）營業(yè)期限；（五）組織機構(gòu)的組成、職責、任期和議事規(guī)則；（六）管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責；（七）基本業(yè)務(wù)制度；（八）風險準備金管理制度；（九）財務(wù)會計、內(nèi)部控制制度；（十）變更、終止的條件、程序及清算辦法；（十一）章程修改程序；（十二）需要在章程中規(guī)定的其他事項。

5、非結(jié)算會員下達的交易指令進入期貨交易所后，期貨交易所應(yīng)當及時將委托回報和成交結(jié)果反饋給（ ）?！径噙x題】

A.全面結(jié)算會員期貨公司

B.非結(jié)算會員

C.特別結(jié)算會員期貨公司

D.客戶

正確答案:A、B

答案解析:《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十條 非結(jié)算會員下達的交易指令進入期貨交易所后，期貨交易所應(yīng)當及時將委托回報和成交結(jié)果反饋給全面結(jié)算會員期貨公司和非結(jié)算會員。非結(jié)算會員對委托回報和成交結(jié)果有異議的，應(yīng)當及時向全面結(jié)算會員期貨公司和期貨交易所提出。

6、某證券公司2019年10月1日的凈資本金為5個億，流動資產(chǎn)額與流動負債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）比例為180%，對外擔保及其他形式的或有負債之和占凈資產(chǎn)的12%，凈資本占凈資產(chǎn)的75%，2020年4月1日增資擴股后凈資本達到20個億，流動資產(chǎn)余額是流動負債余額的1.8倍，凈資本是凈資產(chǎn)的80%，對外擔保及其他形式的或有負債之和為凈資產(chǎn)的9%。2020年6月20日該證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格。該證券公司申請中間業(yè)務(wù)介紹資格，應(yīng)當滿足下列（）條件?！究陀^案例題】

A.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

B.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離及合規(guī)檢查等制度

C.具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)

D.配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條 證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當符合下列條件：（一）申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準；（二）已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度；（選項A正確）（三）全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制，且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準；（四）配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員；（選項D正確）（五）已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離及合規(guī)檢查等制度；（選項B正確）（六）具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)；（選項C正確）（七）中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

7、期貨交易所應(yīng)當編制交易情況（）報表，并及時公布。【多選題】

A.日報表

B.周報表

C.月報表

D.年報表

正確答案:B、C、D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第九十一條 期貨交易所應(yīng)當編制交易情況周報表、月報表和年報表，并及時公布。

8、期貨公司控股股東的凈資本應(yīng)當不低于人民幣（），股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產(chǎn)不低于人民幣 （）。【單選題】

A.1億元，5億元

B.2億元，8億元

C.5億元，10億元

D.10億元，12億元

正確答案:C

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第九條 期貨公司控股股東、第一大股東除應(yīng)當符合本辦法第七條、第八條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當具備下列條件：（一）凈資本不低于人民幣 5 億元；股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產(chǎn)不低于人民幣 10 億元；

9、期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實行（）管理?！締芜x題】

A.集中

B.自律

C.分級

D.統(tǒng)一

正確答案:B

答案解析:《期貨交易管理條例》第七條 期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實行自律管理。

10、期貨從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，遵守協(xié)會和期貨交易所的自律規(guī)則，嚴禁從事的行為包括（）?！径噙x題】

A.操縱期貨交易價格

B.欺詐投資者

C.內(nèi)幕交易

D.編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息

正確答案:A、B、C、D

答案解析:期貨從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所的自律規(guī)則，不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格、編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為。