2025年期貨從業(yè)資格考試《期貨市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第十三章 期貨市場(chǎng)監(jiān)管與風(fēng)險(xiǎn)控制5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、期貨投資者因自身因素導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)為（）?！径噙x題】

A.滿倉(cāng)操作，承受過(guò)大的風(fēng)險(xiǎn)

B.對(duì)價(jià)格預(yù)測(cè)的能力欠佳

C.期貨公司選擇不當(dāng)產(chǎn)生的不便和風(fēng)險(xiǎn)

D.缺乏處理高風(fēng)險(xiǎn)投資的經(jīng)驗(yàn)

正確答案:A、B、D

答案解析:作為期貨交易利益的直接承受者，其自身的素質(zhì)、知識(shí)水平、進(jìn)行期貨交易的經(jīng)驗(yàn)和操作水平，都是影響風(fēng)險(xiǎn)的因素。主要表現(xiàn)在以下幾點(diǎn)：（1）對(duì)價(jià)格預(yù)測(cè)的能力欠佳。（2）滿倉(cāng)操作，承受過(guò)大的風(fēng)險(xiǎn)。（3）缺乏處理高風(fēng)險(xiǎn)投資的經(jīng)驗(yàn)。選項(xiàng)C屬于代理風(fēng)險(xiǎn)。選項(xiàng)ABD正確。

2、某投資公司持有的證券組合在置信度為95%證券市場(chǎng)正常波動(dòng)情況下的日VaR值為500萬(wàn)元。其含義是（）。【單選題】

A.該公司的證券組合在一天內(nèi)由于市場(chǎng)價(jià)格變化而帶來(lái)的最大損失超過(guò)500萬(wàn)元的概率為5%

B.有95%的把握保證該投資公司在下一個(gè)交易日內(nèi)的損失在500萬(wàn)元以上

C.該公司的證券組合在一天內(nèi)由于市場(chǎng)價(jià)格變化而帶來(lái)的最大損失超過(guò)500萬(wàn)元的概率為95%

D.有5%的把握保證該投資公司在下一個(gè)交易日內(nèi)的損失在500萬(wàn)元以內(nèi)

正確答案:A

答案解析:95%的置信水平含義是：該公司的證券組合在一天內(nèi)由于市場(chǎng)價(jià)格變化而帶來(lái)的最大損失超過(guò)500萬(wàn)元的概率為5%?；蛘哒f(shuō)有95%的把握保證該投資公司在下一個(gè)交易日內(nèi)的損失在500萬(wàn)元以內(nèi)。選項(xiàng)A正確。

3、因工作責(zé)任不明確，不能進(jìn)行準(zhǔn)確性結(jié)算而發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)屬于（）?！締芜x題】

A.法律風(fēng)險(xiǎn)

B.操作風(fēng)險(xiǎn)

C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

D.信用風(fēng)險(xiǎn)

正確答案:B

答案解析:操作風(fēng)險(xiǎn)是指，因信息系統(tǒng)或內(nèi)部控制方面的缺陷而導(dǎo)致意外損失的可能。因工作責(zé)任不明確，不能進(jìn)行準(zhǔn)確性結(jié)算而發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)屬于操作風(fēng)險(xiǎn)。選項(xiàng)B正確。

4、下列關(guān)于地方證監(jiān)局的說(shuō)法，不正確的是（）?！締芜x題】

A.各地證監(jiān)局是中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證監(jiān)局實(shí)行垂直領(lǐng)導(dǎo)的管理體制

C.各地證監(jiān)局對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行分級(jí)監(jiān)督管理

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)為國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C不正確。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其下屬派出機(jī)構(gòu)共同對(duì)中國(guó)期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管。

5、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全居間人檔案管理制度，居間人檔案應(yīng)當(dāng)自首次簽署居間合同之日超至少保（）年。【單選題】

A.5

B.10

C.15

D.20

正確答案:D

答案解析:居間人檔案應(yīng)當(dāng)自首次簽署居間合同之日超至少保20年。選項(xiàng)D正確。