2025年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、信義義務(wù)源自英國法中的信托義務(wù)和羅馬法中的善良家父義務(wù)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:信義義務(wù)主要源自英國法中的信托義務(wù)和羅馬法中的善良家父義務(wù)。

2、期貨公司經(jīng)核準(zhǔn)可以從事的期貨業(yè)務(wù)有（）?！径噙x題】

A.期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.期貨自營業(yè)務(wù)

C.期貨交易咨詢

D.期貨做市交易

正確答案:A、C、D

答案解析:《期貨和衍生品法》期貨公司經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)可以從事下列期貨業(yè)務(wù)： （一）期貨經(jīng)紀(jì)； （二）期貨交易咨詢； （三）期貨做市交易； （四）其他期貨業(yè)務(wù)。 期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)的規(guī)定。

3、為增加競爭力，期貨公司降低保證金和手續(xù)費的收取比例是一種很好的競爭策略。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁從業(yè)人員從事下列不正當(dāng)競爭行為：（1）采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽；（2）貶低或詆毀其他機構(gòu)、從業(yè)人員；（3）采用明示或暗示與有關(guān)機構(gòu)或者個人具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進行業(yè)務(wù)壟斷；（4）在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金；（5）以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費；（6）中國證監(jiān)會或協(xié)會認定的其他不正當(dāng)競爭行為。題中做法不正確。

4、某證券公司受期貨公司的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，證券公司委派甲為該期貨公司介紹客戶，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行為符合法律規(guī)定的是（）?！究陀^案例題】

A.甲向乙明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系

B.甲向乙明確解釋期貨交易的方式、流程

C.甲為了促使介紹業(yè)務(wù)成功，向乙保證投資該期貨肯定賺錢

D.甲隱瞞了期貨交易的風(fēng)險

正確答案:A、B

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》證券公司為期貨公司介紹客戶時，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險，不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險等承諾，不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶。選項AB正確。

5、職業(yè)道德與一般社會道德之間的關(guān)系，是特殊與一般、個性與共性之間的關(guān)系。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:職業(yè)道德與一般社會道德之間的關(guān)系，是特殊與一般、個性與共性之間的關(guān)系。

6、期貨合約由期貨交易所設(shè)計，合約品種經(jīng)（）注冊后，才能擇機安排上市?！締芜x題】

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.工商管理部門

D.財政部

正確答案:B

答案解析:期貨交易所無權(quán)直接決定合約上市，合約品種要經(jīng)中國證監(jiān)會注冊后，期貨交易所才能擇機上市。選項B正確。

7、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨交易咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循（）?！径噙x題】

A.誠實信用原則

B.避免利益沖突

C.獨立、客觀

D.客戶利益最大化原則

正確答案:A、B、C

答案解析:期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨交易咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定，遵循誠實信用原則，基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。選項ABC正確。

8、中國證監(jiān)會可以根據(jù)監(jiān)管需要及（）調(diào)整風(fēng)險監(jiān)管報表的編制及報送要求。【單選題】

A.客戶要求

B.期貨公司風(fēng)險狀況

C.行業(yè)發(fā)展情況

D.交易所的規(guī)定

正確答案:C

答案解析:《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的方式編制并報送風(fēng)險監(jiān)管報表。中國證監(jiān)會可以根據(jù)監(jiān)管需要及行業(yè)發(fā)展情況調(diào)整風(fēng)險監(jiān)管報表的編制及報送要求。選項C正確

9、某期貨公司的期末財務(wù)報表顯示，流動資產(chǎn)為6000萬元，流動負債為5500萬元。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，下列說法正確的是（）?！究陀^案例題】

A.流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于150%，中國證監(jiān)會應(yīng)向期貨公司出具警示函

B.流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于100%，期貨公司該風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定

C.流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于120%，中國證監(jiān)會應(yīng)要求期貨公司增加流動資產(chǎn)

D.流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于130%，中國證監(jiān)會應(yīng)要求期貨公司減少流動負債

正確答案:B

答案解析:《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：（四）流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于100%；題中，流動資產(chǎn)/流動負債=6000/5500=109.1%，大于期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)100%的規(guī)定 ，因此指標(biāo)符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)。選項B正確

10、中國期貨業(yè)協(xié)會成立時間為（）。【單選題】

A.2006年4月16日

B.2008年10月15日

C.2000年12月29日

D.2010年6月10日

正確答案:C

答案解析:中國期貨業(yè)協(xié)會成立于2000年12月29日，注冊地和常設(shè)機構(gòu)設(shè)在北京，根據(jù)《社會團體登記管理條例》設(shè)立的全國期貨行業(yè)自律性組織，為非營利性的社會團體法人。