2020年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務，是指期貨公司基于客戶委托從事的營利性活動包括（）?！径噙x題】

A.協(xié)助客戶建立風險管理制度、操作流程，提供風險管理咨詢、專項培訓等風險管理顧問服務

B.收集整理期貨市場信息及各類相關經(jīng)濟信息，研究分析期貨市場及相關現(xiàn)貨市場的價格及其相關影響因素，制作、提供研究分析報告或者資訊信息的研究分析服務

C.為客戶設計套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務

D.中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）規(guī)定的其他活動

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》 第二條 本辦法所稱期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務，是指期貨公司基于客戶委托從事的下列營利性活動：
（一）協(xié)助客戶建立風險管理制度、操作流程，提供風險管理咨詢、專項培訓等風險管理顧問服務；
（二）收集整理期貨市場信息及各類相關經(jīng)濟信息，研究分析期貨市場及相關現(xiàn)貨市場的價格及其相關影響因素，制作、提供研究分析報告或者資訊信息的研究分析服務；
（三）為客戶設計套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務；
（四）中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）規(guī)定的其他活動。

2、期貨公司有下列( )行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證?！径噙x題】

A.接受符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的

B.允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的

C.違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務無關的活動的

D.從事或者變相從事期貨自營業(yè)務的

正確答案:B、C、D

答案解析:《期貨交易管理條例》第六十六條 期貨公司有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證：

3、根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，經(jīng)營機構應當（）開展一次適當性自查，形成自查報告?！締芜x題】

A.每月

B.每半年

C.每年

D.每2年

正確答案:B

答案解析:《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三十條 經(jīng)營機構應當每半年開展一次適當性自查，形成自查報告。發(fā)現(xiàn)違反本辦法規(guī)定的問題，應當及時處理并主動報告住所地中國證監(jiān)會派出機構。

4、銷售機構應當在募集結束后（）個工作日內(nèi)，將銷售過程中產(chǎn)生和保存的投資者信息及資料全面、準確、及時提供給證券期貨經(jīng)營機構?！締芜x題】

A.2

B.3

C.5

D.10

正確答案:D

答案解析:《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》第二十八條 銷售機構應當在募集結束后十個工作日內(nèi)，將銷售過程中產(chǎn)生和保存的投資者信息及資料全面、準確、及時提供給證券期貨經(jīng)營機構。

5、若為債務人，有證據(jù)證明結算會員在結算擔保金專用賬戶中有超過交易所要求的結算擔保金數(shù)額部分的，結算會員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的，人民法院可以依法凍結、劃撥（ ）?！締芜x題】

A.全部資金

B.全部資金的20%

C.超出部分的資金

D.結算擔保金規(guī)定部分

正確答案:C

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定（二）》第七條 有證據(jù)證明結算會員在結算擔保金專用賬戶中有超過交易所要求的結算擔保金數(shù)額部分的，結算會員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的，人民法院可以依法凍結、劃撥超出部分的資金。

6、違反《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，涉嫌犯罪的，依法由中國證監(jiān)會追究其刑事責任。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六十三條 違反本辦法，涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究刑事責任。

7、期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務時，不得從事的行為包括（）?！径噙x題】

A.向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔風險

B.以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務

C.利用期貨投資咨詢活動操縱期貨交易價格、進行內(nèi)幕交易，或者傳播虛假、誤導性信息

D.以個人名義收取服務報酬

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》 第十三條 期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務時，不得從事下列行為：

8、首席風險官開展工作應當制作并保留工作底稿和工作記錄，且工作底稿和工作記錄應當至少保存( )年。【單選題】

A.10

B.20

C.25

D.5

正確答案:B

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第十二條 首席風險官開展工作應當制作并保留工作底稿和工作記錄，真實、充分地反映其履行職責情況。 　　工作底稿和工作記錄應當至少保存20年。

9、申請經(jīng)理層人員的任職資格，應當具備下列（）條件?！締芜x題】

A.必須取得學士以上學位

B.從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗

C.通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試

D.有履行職責所必需的時間和精力

正確答案:C

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十一條 申請經(jīng)理層人員的任職資格，應當具備下列條件：
（一）具有期貨從業(yè)人員資格；
（二）具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位；
（三）通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試。

10、在某期貨公司交易保證金不足的情況下，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金。由于行情向持倉不利的方向變化，導致期貨公司發(fā)生透支并造成100萬元的擴大損失，此時期貨交易所應向該期貨公司賠償，下列做法符合規(guī)定的有（ ）?！究陀^案例題】

A.期貨交易所承擔主要賠償責任

B.期貨交易所承擔全部賠償責任

C.期貨交易所賠償期貨公司80萬元

D.期貨交易所賠償期貨公司50萬元

正確答案:A、D

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十二條 期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，期貨交易所承擔主要賠償責任賠償額不超過損失的百分之六十；期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，期貨公司承擔主要賠償責任賠償額不超過損失的百分之八十。