2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)（）?！締芜x題】

A.重新參加期貨從業(yè)資格考試

B.重新申請期貨從業(yè)資格

C.參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

D.在期貨公司實(shí)習(xí)3個(gè)月

正確答案:C

答案解析: 取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。選項(xiàng)C正確。

2、期貨從業(yè)人員有違反有關(guān)法律行為的，投資者可以向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行舉報(bào)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》從業(yè)人員有違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或本準(zhǔn)則行為的，任何人都可以向協(xié)會(huì)進(jìn)行舉報(bào)。

3、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，下列屬于從業(yè)人員不正當(dāng)競爭行為的是（）?！径噙x題】

A.貶低或詆毀其他機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員

B.在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金

C.以排擠競爭對(duì)手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)

D.采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》提倡同業(yè)公平競爭，嚴(yán)禁從業(yè)人員從事下列不正當(dāng)競爭行為：（1）采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)；（2）貶低或詆毀其他機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員；（3）采用明示或暗示與有關(guān)機(jī)構(gòu)或者個(gè)人具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷；（4）在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金；（5）以排擠競爭對(duì)手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)；（6）中國證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他不正當(dāng)競爭行為。選項(xiàng)ABCD正確。

4、期貨公司董事對(duì)期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有責(zé)任，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:不是協(xié)會(huì)，是中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定。題目說法錯(cuò)誤。

5、期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定充分計(jì)提（）、確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債?！締芜x題】

A.資產(chǎn)減值準(zhǔn)備

B.凈資產(chǎn)減值損失

C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

D.資產(chǎn)折舊

正確答案:A

答案解析:《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備、確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債。選項(xiàng)A正確。

6、中國期貨市場監(jiān)控中心在期貨市場監(jiān)測監(jiān)控方面的作用主要包括（）?！径噙x題】

A.防范期貨市場運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)

B.加強(qiáng)場外衍生品監(jiān)測監(jiān)控

C.強(qiáng)化期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)監(jiān)測

D.嚴(yán)格保證金安全監(jiān)控

正確答案:A、B、C、D

答案解析:中國期貨市場監(jiān)控中心根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的授權(quán)，在強(qiáng)化市場監(jiān)測監(jiān)控、確保市場平穩(wěn)運(yùn)行中發(fā)揮巨大作用，主要體現(xiàn)在：（1）嚴(yán)格保證金安全監(jiān)控；（2）防范期貨市場運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)；（3）強(qiáng)化期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)監(jiān)測；（4）加強(qiáng)場外衍生品監(jiān)測監(jiān)控。選項(xiàng)ABCD正確。

7、下列屬于中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)履行的職責(zé)的有（）?！径噙x題】

A.教育和組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策

B.制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法

C.負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定

D.組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)

正確答案:A、C、D

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》期貨業(yè)協(xié)會(huì)履行下列職責(zé)：（一）教育和組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策；（二）制定會(huì)員應(yīng)當(dāng)遵守的行業(yè)自律性規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員行為，對(duì)違反協(xié)會(huì)章程和自律性規(guī)則的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分；（三）負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作；（四）受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴，對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的糾紛進(jìn)行調(diào)解；（五）依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映會(huì)員的建議和要求；（六）組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會(huì)員間的業(yè)務(wù)交流；（七）組織會(huì)員就期貨業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作以及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究；（八）期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程規(guī)定的其他職責(zé)。選項(xiàng)ACD正確；選項(xiàng)B屬于中國證監(jiān)會(huì)的職責(zé)。

8、取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先通過其所在機(jī)構(gòu)向（）申請從業(yè)資格。【單選題】

A.保證金監(jiān)控中心

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

正確答案:D

答案解析:取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先通過其所在機(jī)構(gòu)（即期貨公司、期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨投資者咨詢機(jī)構(gòu)、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)等）向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請從業(yè)資格。選項(xiàng)D正確。

9、中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)為期貨公司的年度報(bào)告可能存在虛假記載情形的，可以要求其聘請中介服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)為期貨公司的年度報(bào)告可能存在虛假記載情形的，可以要求其聘請中介服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)。

10、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定，凈資本應(yīng)當(dāng)不得低于人民幣（）。【單選題】

A.500萬元

B.1000萬元

C.3000萬元

D.2000萬元

正確答案:C

答案解析:《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：（一）凈資本不得低于人民幣 3000 萬元；（選項(xiàng)C正確）（二）凈資本與公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于 100%；（三）凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于 20%；（四）流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于 100%；（五）負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于 150%；（六）規(guī)定的最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金要求。