2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、對未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會采取的監(jiān)管措施是（）?！径噙x題】

A.責令改正

B.給予警告

C.單處或者并處3萬元以下罰款

D.在協(xié)會網(wǎng)站公示

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十一條 未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會責令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

2、公司制期貨交易所采用（）的組織形式?！締芜x題】

A.股份有限公司

B.有限責任公司

C.集團公司

D.合伙制公司

正確答案:A

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第四條 公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式。

3、監(jiān)控中心負責客戶開戶管理的具體實施工作，包括（）?！径噙x題】

A.客戶申請各期貨交易所交易編碼

B.修改與交易編碼相關(guān)的客戶資料

C.客戶注銷各期貨交易所交易編碼

D.客戶在各期貨交易所的席位申請

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第三條 中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司（以下簡稱監(jiān)控中心）負責客戶開戶管理的具體實施工作。期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，以及修改與交易編碼相關(guān)的客戶資料，應(yīng)當統(tǒng)一通過監(jiān)控中心辦理。選項ABC正確。

4、下列（）不屬于會員制期貨交易所會員大會的職權(quán)?！締芜x題】

A.審議期貨交易所風險準備金使用情況

B.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本

C.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項

D.制定交易所的各種管理制度

正確答案:D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第二十條 會員大會行使下列職權(quán)：（一）審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案；（二）選舉和更換會員理事；（三）審議批準理事會和總經(jīng)理的工作報告；（四）審議批準期貨交易所的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告；（五）審議期貨交易所風險準備金使用情況；（六）決定增加或者減少期貨交易所注冊資本；（七）決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項；（八）決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項；（九）期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。

5、經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當根據(jù)投資者和產(chǎn)品或服務(wù)的信息變化情況，主動調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或服務(wù)分級以及適當性匹配意見，并告知投資者。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》第二十九條 經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當根據(jù)投資者和產(chǎn)品或服務(wù)的信息變化情況，主動調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或服務(wù)分級以及適當性匹配意見，并告知投資者。

6、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。針對趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格7個月的處分，根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，趙某受到暫停從業(yè)資格處分后，應(yīng)當（）。【客觀案例題】

A.在處分期間不得從事任何與期貨相關(guān)的活動

B.參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓

C.自我反省，公開道歉

D.向期貨業(yè)協(xié)會遞交保證書，承諾不再從事違法行為

正確答案:B

答案解析:期貨從業(yè)人員受到訓誡、公開譴責和暫停從業(yè)資格的紀律懲戒的，應(yīng)當參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓。選項B正確。

7、期貨公司財務(wù)負責人和分支機構(gòu)負責人，具備相同的任職條件是（）?！径噙x題】

A.具有期貨從業(yè)人員資格

B.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位

C.具有期貨投資咨詢資格

D.通過中國期貨業(yè)協(xié)會的后續(xù)職業(yè)培訓

正確答案:A、B

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》擔任期貨公司財務(wù)負責人、分支機構(gòu)負責人均應(yīng)具備的條件：（1）具有期貨從業(yè)人員資格；（2）具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位。

8、以下屬于期貨交易所職責范圍的是（）?！径噙x題】

A.發(fā)布市場行情信息

B.發(fā)布價格預(yù)測信息

C.指定期貨交割倉庫

D.查處會員違規(guī)行為

正確答案:A、C、D

答案解析:期貨交易所的主要職責1.提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)； 2.設(shè)計合約，安排合約上市； 3.組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割； 4.為期貨交易提供集中履約擔保； 5.按照章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理； 6.制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細則；7.發(fā)布市場信息；8.監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業(yè)務(wù)；9.查處違規(guī)行為。

9、甲期貨公司是一家剛成立的期貨公司，該公司不得有下列（）行為和活動?！究陀^案例題】

A.從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動

B.從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)

C.為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資

D.對外擔保

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨交易管理條例》第十七條 期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動，法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)另有規(guī)定的除外。 　　期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)。 　　期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對外擔保。

10、按照《仲裁法》的規(guī)定，仲裁協(xié)議應(yīng)當具有的內(nèi)容有（）。【多選題】

A.請求仲裁的意思表示

B.仲裁事項

C.不服仲裁的解決辦法

D.選定的仲裁委員會

正確答案:A、B、D

答案解析:按照《仲裁法》的規(guī)定，仲裁協(xié)議包括合同中訂立的仲裁條款和以其他書面方式在糾紛發(fā)生前或者發(fā)生后達成的請求仲裁的協(xié)議，在內(nèi)容上應(yīng)當具有請求仲裁的意思表示、仲裁事項、選定的仲裁機構(gòu)（仲裁委員會）。