2025年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理綜合題目5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、客戶甲于某年4月在一家期貨公司開戶從事期貨交易，其初始保證金為10萬元。經(jīng)過一段時間的交易，截止到7月份，甲的賬戶發(fā)生虧損，賬戶實際可動用資金變?yōu)?萬元。甲繼續(xù)進行交易，9月份，其持倉的浮動虧損超過規(guī)定幅度，按合同的約定，期貨公司應要求客戶甲追加保證金，但期貨公司未將追加保證金的通知單送達客戶甲手中。后續(xù)行情發(fā)生劇烈變化，為避免更大的損失，期貨公司將客戶甲的頭寸平掉，使客戶甲的交易虧損達6萬元?，F(xiàn)客戶甲以期貨公司未履行其追加保證金的通知義務為由，對期貨公司提起訴訟，要求期貨公司返還其初始保證金10萬元。對于客戶甲的交易損失下列說法正確的是（）?！究陀^案例題】

A.期貨公司承擔全部透支擴大損失

B.客戶甲承擔透支擴大損失

C.客戶承擔主要責任，期貨公司承擔連帶責任

D.期貨公司對損失承擔主要責任

正確答案:D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》客戶的交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致客戶透支發(fā)生的擴大損失，期貨公司應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之八十。選項D正確。

2、某期貨公司從業(yè)人員王某在從業(yè)過程中，對其客戶謊稱本公司另一位李姓期貨從業(yè)人員曾在從業(yè)中觸犯刑律而被判過刑，故請客戶不要找李某做經(jīng)紀人。為了拉攏客戶，王某允諾其可以收取更低的手續(xù)費。針對王某的行為，期貨業(yè)協(xié)會可以給予其下列（）紀律處分?！究陀^案例題】

A.訓誡

B.暫停從業(yè)資格12個月

C.公開譴責

D.撤銷從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請

正確答案:A、B、C、D

答案解析:協(xié)會對違反自律規(guī)則的從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予下列紀律懲戒：（1）訓誡； （2）公開譴責； （3）暫停從業(yè)資格6個月至12個月； （4）撤銷從業(yè)資格并在1年至 3 年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請； （5）撤銷從業(yè)資格并永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請； （6）協(xié)會自律規(guī)則規(guī)定的其他紀律懲戒措施。 選項ABCD正確。

3、某日，期貨行情發(fā)生劇烈變動，客戶甲的賬戶虧損100萬元，出現(xiàn)保證金不足，而期貨公司未按約定通知客戶追加保證金，導致客戶的損失繼續(xù)擴大，增至120萬元。下列說法正確的是（）?！究陀^案例題】

A.期貨公司應當承擔主要賠償責任，但是賠償額不超過損失的80％

B.期貨公司應當承擔主要賠償責任，但是賠償額不超過損失的60％

C.期貨公司沒有嚴格執(zhí)行交易所的保證金交存比例要求，屬于嚴格違規(guī)經(jīng)營，應當全額賠償損失

D.客戶的交易保證金不足，而導致?lián)p失擴大的，由客戶自己承擔損失

正確答案:A

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》客戶的交易保證金不足，期貨公司未按規(guī)定通知客戶追加保證金的，導致客戶透支發(fā)生的擴大損失，期貨公司應當承擔主要賠償責任，但是賠償額不超過損失的80％。選項A正確。

4、由于受到強烈地震影響，某期貨公司房屋、設(shè)備遭到嚴重損壞，無法繼續(xù)進行期貨業(yè)務，該公司不得不遷移住所，其新住所與原住所屬于中國證監(jiān)會不同派出機構(gòu)管轄。則該公司（）?！究陀^案例題】

A.應當妥善處理客戶的資產(chǎn)

B.近2年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

C.擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應當符合期貨業(yè)務的需要

D.應當符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司變更住所或營業(yè)場所，應當妥善處理客戶資產(chǎn)，擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應當符合業(yè)務需要，并自完成相關(guān)工商變更登記之日起5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報備。期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所的，還應當符合下列條件：（一）符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則；（二）近2年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；（三）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。選項ABCD正確。

5、某期貨公司因風險控制不力致使其客戶李某保證金出現(xiàn)缺口，李某保證金損失為18萬元，則申請使用期貨交易者保障基金，李某可能得到期貨交易者保障基金補償?shù)淖畲蠼痤~為（）萬元?！究陀^案例題】

A.10

B.16.2

C.17.2

D.18

正確答案:C

答案解析:《期貨交易者保障基金管理辦法》 對期貨交易者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補償：對每位個人交易者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償；題中，李某保證金損失18萬元，其中10萬元全額補償，剩余8萬按90%補償，則總共的補償金額為：10+8×90%=17.2萬元。選項C正確。