2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定，期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得（）?！締芜x題】

A.高于20%

B.低于20%

C.高于40%

D.低于40%

正確答案:B

答案解析:《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：（一）凈資本不得低于人民幣 3000 萬元；（二）凈資本與公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于 100%；（三）凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于 20%；（選項(xiàng)B正確）（四）流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例不得低于 100%；（五）負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于 150%；（六）規(guī)定的最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金要求。

2、下列人員應(yīng)當(dāng)取得期貨從業(yè)資格的是（）?！締芜x題】

A.保證金存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的工作人員

B.中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員

C.中國證監(jiān)會工作人員

D.期貨交易所非期貨結(jié)算會員中從事結(jié)算業(yè)務(wù)的人員

正確答案:D

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱期貨從業(yè)人員是指：（一）期貨公司的管理人員和專業(yè)人員；（二）期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；（三）期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；（四）為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員。期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)取得期貨從業(yè)人員資格。選項(xiàng)D應(yīng)取得從業(yè)資格。

3、符合規(guī)定條件的專業(yè)投資者，可以書面告知經(jīng)營機(jī)構(gòu)選擇成為普通投資者。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》普通投資者和專業(yè)投資者在一定條件下可以互相轉(zhuǎn)化。符合本辦法第八條第（四）（五）項(xiàng)規(guī)定的專業(yè)投資者，可以書面告知經(jīng)營機(jī)構(gòu)選擇成為普通投資者，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對其履行相應(yīng)的適當(dāng)性義務(wù)。 

4、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會報(bào)告，由協(xié)會注銷其從業(yè)資格。【單選題】

A.3

B.5

C.10

D.15

正確答案:C

答案解析: 期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報(bào)告，由中國期貨業(yè)協(xié)會注銷其從業(yè)資格。選項(xiàng)C正確。

5、期貨公司會員號變更、會員分級結(jié)算關(guān)系變更、會員資格轉(zhuǎn)讓或者交易編碼申請權(quán)限受到期貨交易所限制時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將有關(guān)情況及時(shí)通知（）?！締芜x題】

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.監(jiān)控中心

D.期貨保證金存管銀行

正確答案:C

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》期貨公司會員號變更、會員分級結(jié)算關(guān)系變更、會員資格轉(zhuǎn)讓或者交易編碼申請權(quán)限受到期貨交易所限制時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將有關(guān)情況及時(shí)通知監(jiān)控中心。選項(xiàng)C正確。

6、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，不得有下列（）行為。【多選題】

A.任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)

B.任用期貨公司的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)

C.允許從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員進(jìn)行期貨交易

D.間接為客戶從事期貨交易提供融資

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)隔離制度的規(guī)定，指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理。證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)。（選項(xiàng)A正確）證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得進(jìn)行期貨交易。（選項(xiàng)BC正確）證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。（選項(xiàng)D正確）

7、下列關(guān)于期貨交易所理事會的說法，正確的有（）?！径噙x題】

A.理事會會議須有2／3以上理事出席方為有效

B.理事會決議須經(jīng)全體理事1／2以上表決通過

C.每位理事最多接受兩位理事的委托出席理事會會議

D.出席會議的理事和記錄員應(yīng)當(dāng)在理事會會議記錄上簽名

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》理事會會議須有2/3以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事1/2以上表決通過。理事會會議結(jié)束之日起10日內(nèi)，理事會應(yīng)當(dāng)將會議決議及其他會議文件報(bào)告中國證監(jiān)會。理事會會議應(yīng)當(dāng)由理事本人出席。理事因故不能出席的，應(yīng)當(dāng)以書面形式委托其他理事代為出席；委托書中應(yīng)當(dāng)載明授權(quán)范圍。每位理事只能接受一位理事的委托。理事會應(yīng)當(dāng)對會議表決事項(xiàng)作成會議記錄，由出席會議的理事和記錄員在會議記錄上簽名。選項(xiàng)ABD正確。

8、期貨交易所實(shí)行次日無負(fù)債結(jié)算制度，并在次日及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知會員。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十三條 期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知會員。

9、根據(jù)客體不同，期貨交易中的交割方式可以分為（）。【多選題】

A.轉(zhuǎn)讓交割

B.現(xiàn)金交割

C.實(shí)物交割

D.對沖交割

正確答案:B、C

答案解析:根據(jù)客體不同，交割方式可以分為實(shí)物交割和現(xiàn)金交割。選項(xiàng)BC正確。

10、王某被聘任為某期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，則其履行職責(zé)時(shí)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨(dú)立性，作出獨(dú)立、審慎、及時(shí)的判斷，主動回避（）?！究陀^案例題】

A.與本人有利害沖突的事項(xiàng)

B.風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)

C.違法犯罪行為

D.期貨公司商業(yè)秘密

正確答案:A

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨(dú)立性，作出獨(dú)立、審慎、及時(shí)的判斷，主動回避與本人有利害沖突的事項(xiàng)。選項(xiàng)A正確。