2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應當具備下列（）條件?！径噙x題】

A.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務3年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟管理工作5年以上經(jīng)驗

B.具有大學專科以上學歷

C.具有注冊會計師資格

D.具有相關學科教學、研究的高級職稱

正確答案:A、B

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》擔任除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的期貨公司董事、監(jiān)事的，應當具備下列條件： （一）具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務3年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟管理工作5年以上經(jīng)驗； （二）具有大學專科以上學歷。

2、通過期貨從業(yè)資格考試的人員，由（）頒發(fā)從業(yè)資格考試證明?！締芜x題】

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.所在期貨公司

正確答案:B

答案解析:通過從業(yè)資格考試的，取得中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。

3、非結算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由期貨交易所從全面結算會員期貨公司自有資金賬戶中劃撥。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第十七條 非結算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由期貨交易所從全面結算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。

4、期貨公司發(fā)生嚴重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風險，首席風險官未及時履行報告義務的，（）?！締芜x題】

A.應當限制其權利

B.應當主動辭職

C.應當依法承擔相應的法律責任

D.應當接受協(xié)會批評

正確答案:C

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第三十條 期貨公司發(fā)生嚴重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風險，首席風險官未及時履行本規(guī)定所要求的報告義務的，應當依法承擔相應的法律責任。但首席風險官已按照要求履行報告義務的，中國證監(jiān)會可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

5、監(jiān)控中心和期貨交易所在管理中發(fā)現(xiàn)客戶資料錯誤的，應當統(tǒng)一由監(jiān)控中心通知期貨公司，由期貨公司登錄統(tǒng)一開戶系統(tǒng)進行修改。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第二十五條 監(jiān)控中心和期貨交易所在管理中發(fā)現(xiàn)客戶資料錯誤的，應當統(tǒng)一由監(jiān)控中心通知期貨公司，由期貨公司登錄統(tǒng)一開戶系統(tǒng)進行修改。

6、期貨公司為客戶開立賬戶，應當對客戶開戶資料進行審核，確保開戶資料（）。【多選題】

A.真實

B.合規(guī)

C.準確

D.完整

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第二條 期貨公司為客戶開立賬戶，應當對客戶開戶資料進行審核，確保開戶資料的合規(guī)、真實、準確和完整。

7、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當具備的條件包括（）?！径噙x題】

A.注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元

B.申請日前6個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合監(jiān)管要求

C.具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務管理制度

D.近3年內未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權機關調查的情形

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第六條 期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當具備下列條件： （一）注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元； （二）申請日前6個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合監(jiān)管要求； （三）具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名，具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務人員不少于5名，且前述高級管理人員和業(yè)務人員最近3年內無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權機關調查的情形； （四）具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務管理制度； （五）近3年內未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權機關調查的情形； （六）近1年內不存在被監(jiān)管機構采取《期貨交易管理條例》第五十九條第二款、第六十條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形； （七）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

8、某期貨公司的股東有虛假出資行為，中國證監(jiān)會應當（）?！究陀^案例題】

A.責令期貨公司就地解散

B.給予警告，并處罰金

C.責令期貨公司停業(yè)整頓

D.責令限期改正，并可責令其轉讓所持期貨公司的股權

正確答案:D

答案解析:《期貨交易管理條例》第五十七條 期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，中國證監(jiān)會應當責令其限期改正，并可責令其轉讓所持期貨公司的股權。 在股東按照前款要求改正違法行為、轉讓所持期貨公司的股權前，中國證監(jiān)會可以限制其股東權利。

9、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構是指（）?！径噙x題】

A.期貨公司

B.期貨交易所的非期貨公司結算會員

C.期貨投資咨詢機構

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱機構是指：（一）期貨公司；（二）期貨交易所的非期貨公司結算會員；（三）期貨投資咨詢機構；（四）為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構；（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他機構。

10、期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項，情節(jié)嚴重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且（ ）拒絕受理其從業(yè)人員資格申請?！締芜x題】

A.3年內

B.6個月至12個月

C.3年內或永久性

D.永久性

正確答案:A

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項的，暫停其從業(yè)資格6個月至12個月；情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內拒絕受理其從業(yè)資格申請