2025年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第三章 期貨公司的合規(guī)運作5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、期貨公司不得向客戶做獲利保證，但可以在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔風險。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易管理條例》期貨公司不得向客戶做獲利保證，不得在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔風險。

2、集合資產(chǎn)管理計劃年度財務(wù)會計報告應(yīng)當經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計，審計機構(gòu)應(yīng)當對資產(chǎn)管理計劃會計核算及凈值計算等出具意見。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》集合資產(chǎn)管理計劃年度財務(wù)會計報告應(yīng)當經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計，審計機構(gòu)應(yīng)當對資產(chǎn)管理計劃會計核算及凈值計算等出具意見。

3、期貨公司首席風險官負責監(jiān)督期貨交易咨詢業(yè)務(wù)管理制度的制定和執(zhí)行，對期貨交易咨詢業(yè)務(wù)的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報告職責。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司期貨交易咨詢業(yè)務(wù)辦法》期貨公司首席風險官負責監(jiān)督期貨交易咨詢業(yè)務(wù)管理制度的制定和執(zhí)行，對期貨交易咨詢業(yè)務(wù)的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報告職責。

4、證券公司與期貨公司終止委托協(xié)議的，證券公司應(yīng)當在（）個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。【單選題】

A.5

B.10

C.30

D.20

正確答案:A

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當在5個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

5、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資經(jīng)理應(yīng)當依法取得從業(yè)資格，具有（）以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗?！締芜x題】

A.2年

B.3年

C.5年

D.6年

正確答案:B

答案解析:《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》投資經(jīng)理應(yīng)當依法取得從業(yè)資格，具有三年以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗，具備良好的誠信記錄和職業(yè)操守，且最近三年未被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施、行政處罰。選項B正確。