2025年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、由于市場(chǎng)原因致客戶交易指令未能全部或部分成交，下列關(guān)于責(zé)任承擔(dān)的說法正確的是（）?！締芜x題】

A.期貨公司承擔(dān)責(zé)任

B.期貨公司不承擔(dān)責(zé)任

C.期貨公司和客戶共同承擔(dān)責(zé)任

D.期貨交易所承擔(dān)賠償責(zé)任，期貨公司承擔(dān)連帶責(zé)任

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》期貨公司不當(dāng)延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，但由于市場(chǎng)原因致客戶交易指令未能全部或者部分成交的，期貨公司不承擔(dān)責(zé)任。選項(xiàng)B正確

2、證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）?！径噙x題】

A.簽訂共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾

B.向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系

C.解釋期貨交易的方式

D.解釋期貨交易流程和風(fēng)險(xiǎn)

正確答案:B、C、D

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)，不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾，不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶。選項(xiàng)BCD正確。

3、期貨公司應(yīng)當(dāng)（）地為客戶制定和執(zhí)行資產(chǎn)管理投資策略，按照合同約定管理委托資產(chǎn)，控制投資風(fēng)險(xiǎn)。【多選題】

A.勤勉

B.專業(yè)

C.公開

D.合規(guī)

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第八條 期貨公司應(yīng)當(dāng)勤勉、專業(yè)、合規(guī)地為客戶制定和執(zhí)行資產(chǎn)管理投資策略，按照合同約定管理委托資產(chǎn)，控制投資風(fēng)險(xiǎn)。

4、交割倉庫由期貨交易所指定，交割倉庫不得有的行為有（）。【多選題】

A.出具虛假倉單

B.違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫

C.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密

D.違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》交割倉庫由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實(shí)物交割總量，并應(yīng)當(dāng)與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。交割倉庫不得有下列行為：（1）出具虛假倉單；（2）違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫； （3）泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密；（4）違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易； （5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他行為。選項(xiàng)ABCD為不得有行為。

5、公司制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）?！締芜x題】

A.會(huì)員大會(huì)

B.理事會(huì)

C.股東大會(huì)

D.董事會(huì)

正確答案:C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》公司制期貨交易所設(shè)股東大會(huì)。股東大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體股東組成。會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)利機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)C正確

6、期貨公司董事未按規(guī)定履行職責(zé)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以（）?！径噙x題】

A.書面警告

B.責(zé)令改正

C.監(jiān)管談話

D.出具警示函

正確答案:B、C、D

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對(duì)其采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施： （一）未按規(guī)定履行職責(zé)； （二）違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報(bào)告兼職情況； （三）未按規(guī)定報(bào)告近親屬在本公司從事期貨交易的情況； （四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。選項(xiàng)BCD正確。

7、（）可以對(duì)期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行定期或者不定期檢查。【單選題】

A.期貨交易所

B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.監(jiān)控中心

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

正確答案:D

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第四十四條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行定期或者不定期檢查。

8、公司制期貨交易所設(shè)股東大會(huì)，股東大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體股東組成。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨交易所管理辦法》公司制期貨交易所設(shè)股東大會(huì)。股東大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體股東組成。

9、期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度，情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)金融期貨交易所可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提出行政處罰或者紀(jì)律處分建議?！九袛囝}】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第二十一條。 期貨公司會(huì)員違反投資者適當(dāng)性制度的，交易所可以對(duì)其采取責(zé)令整改、談話提醒、書面警示、通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)、暫停受理申請(qǐng)開立新的交易編碼、暫停或者限制業(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消會(huì)員資格等處理措施；情節(jié)嚴(yán)重的，交易所可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提出行政處罰或者紀(jì)律處分建議。

10、參與案件調(diào)查、處理的人員與本案有直接利害關(guān)系的，當(dāng)事人有權(quán)申請(qǐng)他們回避。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》案件調(diào)查人員、自律監(jiān)察委員會(huì)委員、申訴委員會(huì)委員、聽證員、聽證會(huì)書記員等參與案件調(diào)查、處理的人員有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)自行回避，受調(diào)查、受懲戒的會(huì)員或者從業(yè)人員（以下簡(jiǎn)稱當(dāng)事人）有權(quán)用口頭或者書面方式申請(qǐng)他們回避：（1）是本案當(dāng)事人或者當(dāng)事人、代理人近親屬的；（2）與本案有直接利害關(guān)系的；（3）與本案當(dāng)事人、代理人有其他關(guān)系，可能影響對(duì)案件公正處理的。