2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)在每年1月10日前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交上一年度全面工作報告。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交季度工作報告；每年1月20日前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交上一年度全面工作報告，報告期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險管理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及首席風(fēng)險官的履行職責(zé)情況，包括首席風(fēng)險官所作的盡職調(diào)查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內(nèi)容。

2、期貨交易所宣布進入異常情況并決定采取緊急措施前應(yīng)當(dāng)報告（）。【單選題】

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.國務(wù)院

D.中國期貨市場監(jiān)控中心

正確答案:B

答案解析:期貨交易所宣布進入異常情況并決定采取緊急措施前應(yīng)當(dāng)報告中國證監(jiān)會。選項B正確。

3、期貨公司的從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)執(zhí)行機構(gòu)下達的任何指令。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:機構(gòu)或者其管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制，并及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時采取措施妥善處理。

4、期貨公司變更（）時，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將有關(guān)情況及時通知監(jiān)控中心?！締芜x題】

A.會員號

B.營業(yè)場所

C.注冊資本

D.業(yè)務(wù)范圍

正確答案:A

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》期貨公司會員號變更、會員分級結(jié)算關(guān)系變更、會員資格轉(zhuǎn)讓或者交易編碼申請權(quán)限受到期貨交易所限制時，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將有關(guān)情況及時通知監(jiān)控中心。選項A正確。

5、會員制期貨交易所的總經(jīng)理因故臨時不能履行職權(quán)的，由總經(jīng)理指定的理事代其履行職權(quán)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易所管理辦法》會員制期貨交易所總經(jīng)理因故臨時不能履行職權(quán)的，由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職權(quán)。

6、甲期貨公司不具備主體經(jīng)營資格，但通過其他途徑為客戶陳某提供交易服務(wù)?？蛻絷惸骋严蚣坠窘患{了交易手續(xù)費以及相關(guān)費用，但甲期貨公司并未按照乙客戶交易指令入市交易，最后造成虧損30萬元。該案的正確處理方式是（）?！究陀^案例題】

A.甲公司只承擔(dān)30萬元交易虧損

B.認定合同無效

C.甲公司和乙客戶各自承擔(dān)15萬元虧損

D.甲公司應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

正確答案:B、D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。該機構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費、稅金及利息。選項BD正確。

7、下列關(guān)于期貨市場客戶開戶管理規(guī)定，正確的是（）。【多選題】

A.監(jiān)控中心負責(zé)客戶開戶管理的具體實施工作

B.期貨公司為客戶開立賬戶，應(yīng)當(dāng)對客戶開戶資料進行審核，確保開戶資料的合規(guī)、真實、準(zhǔn)確和完整

C.期貨公司修改與交易編碼相關(guān)的客戶資料，應(yīng)當(dāng)通過監(jiān)控中心辦理

D.客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，由期貨協(xié)會統(tǒng)一辦理

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》期貨公司為客戶開立賬戶，應(yīng)當(dāng)對客戶開戶資料進行審核，確保開戶資料的合規(guī)、真實、準(zhǔn)確和完整。中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司（簡稱監(jiān)控中心）負責(zé)客戶開戶管理的具體實施工作。期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，以及修改與交易編碼相關(guān)的客戶資料，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過監(jiān)控中心辦理。選項ABC正確。

8、使用期貨投資者保障基金前，（）應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口。不足彌補或者情況危急的，方能決定使用保障基金?！締芜x題】

A.保障基金管理機構(gòu)

B.中國證監(jiān)會和保障基金管理機構(gòu)

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會和財政部

正確答案:B

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》使用保障基金前，中國證監(jiān)會和保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口。不足彌補或者情況危急的，方能決定使用保障基金。選項B正確。

9、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，期貨交易活動實行（）的原則。【多選題】

A.公開

B.公平

C.公正

D.投資者投資決策自主、投資風(fēng)險自擔(dān)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》期貨交易活動實行公開、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風(fēng)險自擔(dān)的原則。選項ABCD正確。

10、投資者應(yīng)當(dāng)遵守（）的原則， 承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任，不得以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任。【單選題】

A.公平交易

B.誠實守信

C.謹慎

D.買賣自負

正確答案:D

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法》第十七條。投資者應(yīng)當(dāng)遵守“買賣自負”的原則, 承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任，不得以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任。