2025年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行（）檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構(gòu)應(yīng)當予以配合?！径噙x題】

A.定期

B.不定期

C.季度

D.年度

正確答案:A、B

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》協(xié)會應(yīng)當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行定期或者不定期檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構(gòu)應(yīng)當予以配合。選項AB正確。

2、期貨公司首席風險官應(yīng)當按規(guī)定向公司住所地中國證監(jiān)會提交年度全面工作報告，報告期貨公司（）。【多選題】

A.董事履職情況

B.合規(guī)經(jīng)營

C.風險管理狀況

D.內(nèi)部控制狀況

正確答案:B、C、D

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》首席風險官應(yīng)當在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交季度工作報告；每年1月20日前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交上一年度全面工作報告，報告期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風險管理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及首席風險官的履行職責情況，包括首席風險官所作的盡職調(diào)查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內(nèi)容。選項BCD正確。

3、期貨交易所應(yīng)當建立保證金管理制度，該制度應(yīng)當包括的內(nèi)容有（）?！径噙x題】

A.向會員收取保證金的標準和形式

B.專用結(jié)算賬戶中會員結(jié)算準備金最低余額

C.當會員結(jié)算準備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時的處置方法

D.會員基礎(chǔ)結(jié)算擔保金最低余額

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》期貨交易所應(yīng)當建立保證金制度。保證金制度應(yīng)當包括下列內(nèi)容：（1）向會員收取保證金的標準和形式；（2）專用結(jié)算賬戶中會員結(jié)算準備金最低余額；（3）當會員結(jié)算準備金余額低于期貨交易所規(guī)定的最低余額時的處置方法。選項ABC正確

4、期貨公司的（）對風險監(jiān)管報表內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當書面說明意見和理由，向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告?！径噙x題】

A.法定代表人

B.經(jīng)營管理主要負責人

C.財務(wù)負責人

D.首席風險官

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負責人、首席風險官、財務(wù)負責人應(yīng)當在風險監(jiān)管報表上簽字確認，并應(yīng)當保證其真實、準確、完整。上述人員對風險監(jiān)管報表內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當書面說明意見和理由，向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。選項ABCD正確

5、期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應(yīng)當事先向客戶出示（），經(jīng)客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同?！締芜x題】

A.交易規(guī)則

B.獲利說明

C.交易合同書

D.風險說明書

正確答案:D

答案解析:《期貨交易管理條例》期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應(yīng)當事先向客戶出示風險說明書，經(jīng)客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容，擅自進行期貨交易。選項D正確

6、期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)（）以上或者對其經(jīng)營風險有較大影響的訴訟，期貨交易所應(yīng)當及時向中國證監(jiān)會報告?！締芜x題】

A.3%

B.5%

C.10%

D.20%

正確答案:C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對其經(jīng)營風險有較大影響的訴訟，期貨交易所應(yīng)當及時向中國證監(jiān)會報告。選項C正確

7、經(jīng)營機構(gòu)在向投資者銷售證券期貨產(chǎn)品或者提供證券期貨服務(wù)的過程中，應(yīng)當（）。【多選題】

A.勤勉盡責、審慎履職、全面了解投資者情況

B.基于投資者的不同風險承受能力以及產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風險等級等因素，提出明確的適當性匹配意見

C.將適當?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)銷售或者提供給適合的投資者

D.為投資者創(chuàng)造最大利益

正確答案:A、B、C

答案解析:《證券期貨投資者適當性管理辦法》向投資者銷售證券期貨產(chǎn)品或者提供證券期貨服務(wù)的機構(gòu)（以下簡稱經(jīng)營機構(gòu)）應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)、本辦法及其他有關(guān)規(guī)定，在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的過程中，勤勉盡責，審慎履職，全面了解投資者情況，深入調(diào)查分析產(chǎn)品或者服務(wù)信息，科學有效評估，充分揭示風險，基于投資者的不同風險承受能力以及產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風險等級等因素，提出明確的適當性匹配意見，將適當?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)銷售或者提供給適合的投資者，并對違法違規(guī)行為承擔法律責任。選項ABC正確

8、李某是甲期貨公司的客戶，根據(jù)近期行情走勢分析，李某認為白糖期貨有上漲的趨勢，于是下達交易指令，買入白糖期貨合約80手。但是，期貨公司根據(jù)自己以往的經(jīng)驗，預(yù)測白糖期貨的走勢不明朗，有下跌的風險，于是擅自做主沒有為李某下達交易指令。結(jié)果白糖期貨價格迅速上漲，造成李某沒有獲利。在該案例中，該期貨公司違反的規(guī)定是（）?！究陀^案例題】

A.隱瞞重要事項，誘騙客戶發(fā)出交易指令

B.向客戶提供虛假成交回報

C.未將客戶交易指令下達到期貨交易所

D.以上都不是

正確答案:C

答案解析:客戶下達交易指令后，期貨公司未將客戶交易指令下達到期貨交易所。選項C正確。

9、中國期貨業(yè)協(xié)會章程的主要事項包括（）?！径噙x題】

A.宗旨、業(yè)務(wù)范圍和活動地域

B.會員資格及其權(quán)利、義務(wù)

C.負責人的條件和產(chǎn)生、罷免的程序

D.名稱、住所

正確答案:A、B、C、D

答案解析:中國期貨業(yè)協(xié)會的章程有會員大會制定，并報中國證監(jiān)會。中國期貨業(yè)協(xié)會章程對所有會員具有約束力。其主要事項包括：（1）名稱、住所；（2）宗旨、業(yè)務(wù)范圍和活動地域；（3）會員資格及其權(quán)利、義務(wù)；（4）民主的組織管理制度，執(zhí)行機構(gòu)的產(chǎn)生程序；（5）負責人的條件和產(chǎn)生、罷免的程序；（6）資產(chǎn)管理和使用規(guī)則；（7）章程的修改程序；（8）終止程序和終止后資產(chǎn)的處理；（9）應(yīng)當由章程規(guī)定的其他事項。選項ABCD正確。

10、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司及其分支機構(gòu)進行檢查，有權(quán)采取的措施有（）?！径噙x題】

A.詢問期貨公司及其分支機構(gòu)的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明

B.查閱、復制與被檢查事項有關(guān)的文件、資料

C.查詢期貨公司及其分支機構(gòu)的客戶資產(chǎn)賬戶

D.檢查期貨公司及其分支機構(gòu)的信息系統(tǒng)，調(diào)閱交易、結(jié)算及財務(wù)數(shù)據(jù)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司及其分支機構(gòu)進行檢查，有權(quán)采取下列措施：（1）詢問期貨公司及其分支機構(gòu)的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明；（2）查閱、復制與被檢查事項有關(guān)的文件、資料；（3）查詢期貨公司及其分支機構(gòu)的客戶資產(chǎn)賬戶；（4）檢查期貨公司及其分支機構(gòu)的信息系統(tǒng)，調(diào)閱交易、結(jié)算及財務(wù)數(shù)據(jù)。選項ABCD正確。