2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、協(xié)會(huì)舉行聽證，當(dāng)事人在聽證中的義務(wù)包括（）?！径噙x題】

A.遵守聽證紀(jì)律，服從聽證主持人的要求

B.繳納聽證的費(fèi)用

C.如實(shí)陳述案件事實(shí)

D.如實(shí)回答提問

正確答案:A、C、D

答案解析:《中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》第三十九條 當(dāng)事人在聽證中的權(quán)利和義務(wù)：（1）有權(quán)對(duì)案件涉及的事實(shí)、適用規(guī)則及有關(guān)情況進(jìn)行陳述和申辯；（2）有權(quán)對(duì)案件調(diào)查人員提出的證據(jù)進(jìn)行質(zhì)證和提出新的證據(jù)；（3）有權(quán)申請(qǐng)利害關(guān)系人回避；（4）有權(quán)在聽證會(huì)結(jié)束前書面提出放棄聽證；（5）如實(shí)陳述案件事實(shí)和回答提問；（6）遵守聽證紀(jì)律，服從聽證主持人的要求。選項(xiàng)ACD正確。 協(xié)會(huì)舉行聽證，不向當(dāng)事人收取費(fèi)用。選項(xiàng)B不正確。

2、中國證監(jiān)會(huì)在部門規(guī)章之外，還制定了一系列規(guī)范性文件，與部門規(guī)章相同，規(guī)范性文件也有權(quán)規(guī)定相關(guān)法律責(zé)任。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:規(guī)范性文件無權(quán)規(guī)定相關(guān)法律責(zé)任，其強(qiáng)制力低于部門規(guī)章。題目說法錯(cuò)誤。

3、期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）年?！締芜x題】

A.5

B.10

C.15

D.20

正確答案:D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于20年。選項(xiàng)D正確。

4、公司制期貨交易所的董事長、副董事長的任免，由中國證監(jiān)會(huì)提名，董事會(huì)通過。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨交易所管理辦法》期貨交易所設(shè)董事長1人，副董事長1至2人。董事長、副董事長的任免，由中國證監(jiān)會(huì)提名，董事會(huì)通過。董事長不得兼任總經(jīng)理。

5、期貨公司在為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示（），由客戶簽字確認(rèn)?！締芜x題】

A.《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》

B.《期貨經(jīng)紀(jì)合同指引》

C.《買賣自負(fù)承諾書》

D.《強(qiáng)行平倉承諾書》

正確答案:A

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司在為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》，由客戶簽字確認(rèn)，并簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同。選項(xiàng)A正確。

6、經(jīng)營機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí)，可以采用下列（）方式了解投資者信息。【多選題】

A.查詢、收集投資者資料

B.問卷調(diào)查

C.知識(shí)測(cè)試

D.其他現(xiàn)場(chǎng)或非現(xiàn)場(chǎng)溝通

正確答案:A、B、C、D

答案解析:經(jīng)營機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分了解《辦法》相關(guān)規(guī)定的投資者信息，可以采用但不限于以下方式：（一）查詢、收集投資者資料；（二）問卷調(diào)查；（三）知識(shí)測(cè)試；（四）其他現(xiàn)場(chǎng)或非現(xiàn)場(chǎng)溝通等。選項(xiàng)ABCD正確。

7、經(jīng)營機(jī)構(gòu)在向投資者銷售證券期貨產(chǎn)品或者提供證券期貨服務(wù)的過程中，應(yīng)當(dāng)（）?！径噙x題】

A.勤勉盡責(zé)、審慎履職、全面了解投資者情況

B.基于投資者的不同風(fēng)險(xiǎn)承受能力以及產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)等因素，提出明確的適當(dāng)性匹配意見

C.將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)銷售或者提供給適合的投資者

D.為投資者創(chuàng)造最大利益

正確答案:A、B、C

答案解析:《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》向投資者銷售證券期貨產(chǎn)品或者提供證券期貨服務(wù)的機(jī)構(gòu)（以下簡稱經(jīng)營機(jī)構(gòu)）應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、本辦法及其他有關(guān)規(guī)定，在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的過程中，勤勉盡責(zé)，審慎履職，全面了解投資者情況，深入調(diào)查分析產(chǎn)品或者服務(wù)信息，科學(xué)有效評(píng)估，充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，基于投資者的不同風(fēng)險(xiǎn)承受能力以及產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)等因素，提出明確的適當(dāng)性匹配意見，將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)銷售或者提供給適合的投資者，并對(duì)違法違規(guī)行為承擔(dān)法律責(zé)任。選項(xiàng)ABC正確。

8、期貨交易的收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法由國務(wù)院有關(guān)主管部門統(tǒng)一制定并公布。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十二條 期貨交易的收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法由國務(wù)院有關(guān)主管部門統(tǒng)一制定并公布。

9、根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)（）負(fù)責(zé)對(duì)涉嫌違規(guī)案件的線索進(jìn)行初步核實(shí)。【單選題】

A.申訴委員會(huì)

B.理事會(huì)

C.自律管理部門

D.案件調(diào)查人員

正確答案:C

答案解析:《中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)自律管理部門負(fù)責(zé)對(duì)涉嫌違規(guī)案件的線索進(jìn)行初步核實(shí)。選項(xiàng)C正確。

10、客戶根據(jù)期貨交易所、期貨公司提供的信息下單出現(xiàn)虧損的，該損失由期貨交易所、期貨公司承擔(dān)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的，由此造成客戶的經(jīng)濟(jì)損失由期貨交易所、期貨公司承擔(dān)。