2025年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第二章 期貨從業(yè)人員的守法要求5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、期貨公司根據(jù)公司章程的規(guī)定聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官，公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定首席風(fēng)險(xiǎn)官的（）?！径噙x題】

A.任期

B.職責(zé)范圍

C.權(quán)利義務(wù)

D.工作報(bào)告的程序和方式

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》期貨公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定首席風(fēng)險(xiǎn)官的任期、職責(zé)范圍、權(quán)利義務(wù)、工作報(bào)告的程序和方式。選項(xiàng)ABCD正確。

2、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職，由（）依法備案?！締芜x題】

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

正確答案:B

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職，由期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法備案。

3、期貨從業(yè)人員不得疏怠履行應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。【多選題】

A.嚴(yán)格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)

B.及時(shí)告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況，對(duì)投資者了解交易情況等合理的要求，在其職責(zé)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)

C.以個(gè)人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易

D.在法律法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍內(nèi)根據(jù)客戶授權(quán)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》期貨從業(yè)人員不得疏怠履行應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)：（1）從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)；（2）從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況，對(duì)投資者了解交易情況等合理的要求，應(yīng)當(dāng)在其職責(zé)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)；（3）從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)在法律法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍內(nèi)根據(jù)客戶授權(quán)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)。選項(xiàng)ABD正確。

4、首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前（）日向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)，并報(bào)告公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)?！締芜x題】

A.10

B.20

C.30

D.40

正確答案:C

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前30日向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)，并報(bào)告公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)C正確。

5、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理行為的（）進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級(jí)管理人員。【多選題】

A.相關(guān)制度

B.風(fēng)險(xiǎn)管理狀況

C.合法合規(guī)性

D.風(fēng)險(xiǎn)性

正確答案:B、C

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級(jí)管理人員。選項(xiàng)BC正確。