2025年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第五章 期貨市場的行政監(jiān)管5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)接受境外交易者委托后，委托期貨公司進(jìn)行境內(nèi)特定品種期貨交易，期貨公司應(yīng)當(dāng)以（）的名義進(jìn)行交易?！締芜x題】

A.自己

B. 境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)

C.境外交易者

D.期貨交易所

正確答案:A

答案解析:《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)在接受境外交易者委托后，可以委托期貨公司進(jìn)行境內(nèi)特定品種期貨交易。期貨公司接受委托后，以自己的名義為該境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行交易。選項A正確

2、期貨公司（）應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)對本公司境內(nèi)特定品種期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督和檢查，并履行督促整改和報告等義務(wù)?！締芜x題】

A.董事

B.監(jiān)事

C.首席風(fēng)險官

D.總經(jīng)理

正確答案:C

答案解析:《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)對本公司境內(nèi)特定品種期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督和檢查，并履行督促整改和報告等義務(wù)。選項C正確

3、公民、法人或者其他組織提出誠信信息查詢申請，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以為其辦理的情形是（）。【多選題】

A.公民、法人或者其他組織申請查詢自己的誠信信息

B.發(fā)行人、上市公司申請查詢擬任董事、監(jiān)事、高級管理人員的誠信信息

C.發(fā)行人、上市公司申請查詢擬委托的證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)從業(yè)人員的誠信信息

D.期貨公司申請查詢?yōu)槠涮峁┲虚g介紹業(yè)務(wù)的證券公司聘任的董事、監(jiān)事、高級管理人員的誠信信息

正確答案:A、B、C

答案解析:《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》公民、法人或者其他組織提出誠信信息查詢申請，符合以下條件之一的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)予以辦理： (1)公民、法人或者其他組織申請查詢自己的誠信信息的； (2)發(fā)行人、上市公司申請查詢擬任董事、監(jiān)事、高級管理人員的誠信信息的； (3)發(fā)行人、上市公司申請查詢擬參與本公司并購、重組的公民、法人或者其他組織的誠信信息的； (4)發(fā)行人、上市公司申請查詢擬委托的證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)從業(yè)人員的誠信信息的； (5)證券公司、債券受托管理人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)申請查詢其所提供專業(yè)服務(wù)的發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東和實際控制人以及債券發(fā)行擔(dān)保人的誠信信息的； (6)證券公司、期貨公司、基金管理人、證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)申請查詢已聘任或者擬聘任的董事、監(jiān)事、高級管理人員或者其他從業(yè)人員的誠信信息的； (7)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。選項ABC正確。

4、下列關(guān)于我國期貨公司境外展業(yè)的說法，正確的有（）?！径噙x題】

A.期貨公司赴境外設(shè)立子公司，主要受當(dāng)?shù)胤烧{(diào)整

B.招徠境外交易者參與境內(nèi)特定品種交易，由當(dāng)?shù)仄谪洷O(jiān)管機(jī)構(gòu)實施管理

C.目前，我國期貨公司已在境外設(shè)立了20多家子公司從事期貨類經(jīng)營業(yè)務(wù)

D.初步形成較為清晰完整的經(jīng)營業(yè)務(wù)板塊和發(fā)展思路

正確答案:A、B、C、D

答案解析:期貨公司赴境外設(shè)立子公司，招徠境外交易者參與境內(nèi)特定品種交易，主要受當(dāng)?shù)胤烧{(diào)整，由當(dāng)?shù)仄谪洷O(jiān)管機(jī)構(gòu)實施管理。目前，我國期貨公司已在境外設(shè)立了20多家子公司從事期貨類經(jīng)營業(yè)務(wù)，一些頭部公司已經(jīng)在美國、英國、新加坡及中國香港設(shè)立子公司，初步形成較為清晰完整的經(jīng)營業(yè)務(wù)板塊和發(fā)展思路。選項ABCD正確

5、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)審查行政許可，不得在同等條件下對誠信積分較高的申請人優(yōu)先審查。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)審查行政許可，可以在同等條件下對誠信積分較高的申請人優(yōu)先審查。