2025年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、境外交易者均不能直接入場(chǎng)參與交易，但可以委托境內(nèi)期貨公司參與境內(nèi)特定品種交易。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》境外交易者可以委托境內(nèi)期貨公司（以下簡(jiǎn)稱期貨公司)或者境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)參與境內(nèi)特定品種期貨交易。經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，符合條件的境外交易者可以直接在期貨交易所從事境內(nèi)特定品種期貨交易。

2、期貨公司股權(quán)出讓方可以在股權(quán)轉(zhuǎn)讓完成前，推薦股權(quán)受讓方相關(guān)人員擔(dān)任期貨公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司股權(quán)出讓方在股權(quán)轉(zhuǎn)讓期間，應(yīng)當(dāng)支持并配合期貨公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和高級(jí)管理人員依法履行職責(zé)，不得在股權(quán)轉(zhuǎn)讓完成前推薦股權(quán)受讓方相關(guān)人員擔(dān)任期貨公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。

3、期貨居間人屬于期貨公司正式員工。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:期貨居間人不屬于期貨公司正式員工。居間人與期貨公司沒有隸屬關(guān)系，不是期貨公司訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的當(dāng)事人。

4、對(duì)于不履行職責(zé)的首席風(fēng)險(xiǎn)官，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取的監(jiān)管措施有（）?！径噙x題】

A.監(jiān)管談話

B.出具警示函

C.責(zé)令更換

D.認(rèn)定其為不適當(dāng)人選

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)或者有第十三條所列行為的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，認(rèn)定其為不適當(dāng)人選。選項(xiàng)ABCD正確。

5、某期貨公司任命王某為期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官。王某在開展工作過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)期貨公司在保證金安全存管工作中存在重大問(wèn)題，王某將相關(guān)問(wèn)題口頭反映給公司總經(jīng)理張某。張某要求相關(guān)部門對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行了整改，解決了部分問(wèn)題，但是未完全達(dá)到要求。王某在張某的說(shuō)服下，接受了整改的結(jié)果。下列關(guān)于王某開展工作的做法，正確的是（）?！究陀^案例題】

A.保存工作底稿和工作記錄，相關(guān)記錄至少保存至整改問(wèn)題完全解決

B.對(duì)侵害客戶合法權(quán)益的指令予以拒絕，必要時(shí)，要向股東會(huì)報(bào)告上述情況

C.有權(quán)查閱期貨公司相關(guān)文件、檔案和資料

D.每季度向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告

正確答案:C、D

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕；必要時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。選項(xiàng)B不正確；工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。選項(xiàng)A不正確。選項(xiàng)CD正確。

6、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的原則傳遞客戶交易指令?！締芜x題】

A.數(shù)量?jī)?yōu)先

B.規(guī)模優(yōu)先

C.時(shí)間優(yōu)先

D.價(jià)格優(yōu)先

正確答案:C

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司應(yīng)當(dāng)按照時(shí)間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。選項(xiàng)C正確。

7、期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定采取緊急措施前應(yīng)當(dāng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，異常情況消失后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)取消應(yīng)急措施。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取下列緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)：（1）提高保證金； （2）調(diào)整漲跌停板幅度；（3）限制會(huì)員或者客戶的最大持倉(cāng)量；（4）暫時(shí)停止交易；（4）采取其他緊急措施。異常情況消失后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)取消應(yīng)急措施。

8、期貨公司變更住所或營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交的備案材料包括（）。【多選題】

A.備案報(bào)備

B.變更后住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明

C.關(guān)于變更后住所和使用權(quán)的設(shè)施符合期貨業(yè)務(wù)需要的說(shuō)明

D.關(guān)于客戶資產(chǎn)處理情況的說(shuō)明

正確答案:A、B、C、D

答案解析:期貨公司變更住所或營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列備案材料：（1）備案報(bào)告；（2）變更后的營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；（3）公司決議文件；（4）關(guān)于客戶資產(chǎn)處理情況，變更后住所和使用的設(shè)施符合期貨業(yè)務(wù)需要的說(shuō)明；（5）變更后住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明；（6）首席風(fēng)險(xiǎn)官出具的公司符合相關(guān)條件的意見；（7）期貨公司原《經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證》正、副本原件；（8）中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提交的其他文件。

9、客戶開戶時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)實(shí)時(shí)采集并保存（）的影像資料。【多選題】

A.個(gè)人客戶頭部正面照和身份證正反面掃描件

B.單位客戶開戶代理人頭部正面照

C.單位客戶開戶代理人身份證正反面掃描件

D.單位客戶有效身份證明文件掃描件

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》客戶開戶時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)實(shí)時(shí)采集并保存客戶以下影像資料：（1）個(gè)人客戶頭部正面照和身份證正反面掃描件；（2）單位客戶開戶代理人頭部正面照、開戶代理人身份證正反面掃描件、單位客戶有效身份證明文件掃描件。選項(xiàng)ABCD正確。

10、王某是某一會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)，他能行使下列（）職權(quán)?！究陀^案例題】

A.主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議和理事會(huì)日常工作

B.組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作

C.檢查理事會(huì)決議的實(shí)施情況并向理事會(huì)報(bào)告

D.主持期貨交易所的日常工作

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》理事長(zhǎng)行使下列職權(quán)：（1）主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議和理事會(huì)日常工作：（2）組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作；（3）檢查理事會(huì)決議的實(shí)施情況并向理事會(huì)報(bào)告。（4）期貨交易所章程規(guī)定或者理事會(huì)授予的其他職權(quán)。（選項(xiàng)ABC正確）主持期貨交易所的日常工作是總經(jīng)理的職權(quán)。