2025年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第五章 期貨市場的行政監(jiān)管5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合中國證監(jiān)會調(diào)查，或者未按照規(guī)定向中國證監(jiān)會提供相關(guān)軟件資料，或者提供的軟件資料有虛假、重大遺漏的，（），處3萬元以上10萬元以下的罰款?！締芜x題】

A.勒令停業(yè)整頓

B.撤銷期貨業(yè)務(wù)許可

C.予以取締

D.責(zé)令改正

正確答案:D

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合中國證監(jiān)會調(diào)查，或者未按照規(guī)定向中國證監(jiān)會提供相關(guān)軟件資料，或者提供的軟件資料有虛假、重大遺漏的，責(zé)令改正，處3萬元以上10萬元以下的罰款。（選項(xiàng)D正確）對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款。

2、經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易者和產(chǎn)品或服務(wù)的信息變化情況，主動調(diào)整交易者分類、產(chǎn)品或服務(wù)分級以及適當(dāng)性匹配意見，并告知交易者。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)交易者適當(dāng)性管理實(shí)施細(xì)則》經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易者和產(chǎn)品或服務(wù)的信息變化情況，主動調(diào)整交易者分類、產(chǎn)品或服務(wù)分級以及適當(dāng)性匹配意見，并告知交易者。

3、期貨公司有下列（）行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證?！径噙x題】

A.接受符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的

B.允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的

C.違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動的

D.從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)的

正確答案:B、C、D

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》期貨公司有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證：（1）接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的；（2）允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的；（3）未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自辦理本條例第十九條、第二十條所列事項(xiàng)的；（4）違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動的；（5）從事或者變相從事期貨自營業(yè)；（6）為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，或者對外擔(dān)保的；（7）違反中國證監(jiān)會有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的；（8）不按照規(guī)定向中國證監(jiān)會履行報告義務(wù)或者報送有關(guān)文件、資料的；（9）交易軟件、結(jié)算軟件不符合期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險管理以及中國證監(jiān)會有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求的；（10）不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金的；（11）偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的；（12）任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的；（13）偽造、變造、出租、出借、買賣期貨業(yè)務(wù)許可證或者經(jīng)營許可證的；（14）進(jìn)行混碼交易的；（15）拒絕或者妨礙中國證監(jiān)會監(jiān)督檢查的；（16）違反中國證監(jiān)會規(guī)定的其他行為。選項(xiàng)BCD正確

4、期貨公司經(jīng)過整改，風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)向（）報告?！締芜x題】

A.住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

正確答案:A

答案解析:《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》經(jīng)過整改，期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行驗(yàn)收。選項(xiàng)A正確

5、下列關(guān)于期貨公司的次級債務(wù)的說法錯誤的是（）。【多選題】

A.期貨公司借入次級債務(wù)的，可以按照中國證監(jiān)會規(guī)定的計入凈資本

B.期貨公司可以互相持有次級債務(wù)

C.期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入具有次級債務(wù)性質(zhì)的長期借款以及其他清償順序在普通債之后的債務(wù)，可以按照規(guī)定計入凈資本

D.期貨公司借入次級債務(wù)，應(yīng)當(dāng)在相關(guān)事項(xiàng)完成后3個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告

正確答案:B、D

答案解析:《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》期貨公司借入次級債務(wù)、向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入具有次級債務(wù)性質(zhì)的長期借款以及其他清償順序在普通債之后的債務(wù)，可以按照規(guī)定計入凈資本。期貨公司應(yīng)當(dāng)在相關(guān)事項(xiàng)完成后5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。（選項(xiàng)D不正確） 期貨公司不得互相持有次級債務(wù)。（選項(xiàng)B不正確）