2025年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第三章 期貨公司的合規(guī)運作5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、期貨公司控股股東、第一大股東應(yīng)當(dāng)每年對（）進(jìn)行自查自評?！径噙x題】

A.自身遵守法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定情況

B.經(jīng)營狀況

C.履行對期貨公司承諾事項

D.期貨公司章程的情況

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司控股股東、第一大股東應(yīng)當(dāng)每年對自身遵守法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定情況、經(jīng)營狀況、履行對期貨公司承諾事項和期貨公司章程的情況進(jìn)行自查自評，每年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)將評估報告通過期貨公司報送期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。選項ABCD正確。

2、證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得（）?！径噙x題】

A.進(jìn)行期貨交易

B.作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險等承諾

C.虛假宣傳

D.向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系

正確答案:A、B、C

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)。證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得進(jìn)行期貨交易。證券公司為期貨公司介紹客戶時，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險，不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險等承諾，不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶。選項ABC為不得有的行為。

3、根據(jù)《期貨公司期貨交易咨詢業(yè)務(wù)辦法》規(guī)定，（）應(yīng)當(dāng)定期評估風(fēng)險管理服務(wù)效果和客戶反饋意見，不斷改進(jìn)風(fēng)險管理服務(wù)能力。【單選題】

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨公司

C.中國證監(jiān)會

D.國務(wù)院

正確答案:B

答案解析:《期貨公司期貨交易咨詢業(yè)務(wù)辦法》期貨公司提供風(fēng)險管理服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)發(fā)揮自身專業(yè)優(yōu)勢，為客戶制定符合其需要的風(fēng)險管理制度或者操作流程，提供有針對性的風(fēng)險管理咨詢或者培訓(xùn)，不得夸大期貨的風(fēng)險管理功能。 期貨公司應(yīng)當(dāng)定期評估風(fēng)險管理服務(wù)效果和客戶反饋意見，不斷改進(jìn)風(fēng)險管理服務(wù)能力。 （選項B正確）

4、期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，（）風(fēng)險管理要求?！締芜x題】

A.適當(dāng)?shù)陀?/p>

B.不得降低

C.必須提高

D.不得提高

正確答案:B

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供服務(wù)的，不得降低風(fēng)險管理要求。選項B正確。

5、期貨公司變更住所或營業(yè)場所，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)管機構(gòu)提交的備案材料包括（）?！径噙x題】

A.備案報備

B.變更后住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明

C.關(guān)于變更后住所和使用權(quán)的設(shè)施符合期貨業(yè)務(wù)需要的說明

D.關(guān)于客戶資產(chǎn)處理情況的說明

正確答案:A、B、C、D

答案解析:期貨公司變更住所或營業(yè)場所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列備案材料：（1）備案報告；（2）變更后的營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；（3）公司決議文件；（4）關(guān)于客戶資產(chǎn)處理情況，變更后住所和使用的設(shè)施符合期貨業(yè)務(wù)需要的說明；（5）變更后住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明；（6）首席風(fēng)險官出具的公司符合相關(guān)條件的意見；（7）期貨公司原《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》正、副本原件；（8）中國證監(jiān)會要求提交的其他文件。