2025年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、客戶對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔(dān)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》客戶對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔(dān)。

2、中國證監(jiān)會、中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》中國證監(jiān)會依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依照本辦法和中國證監(jiān)會的授權(quán)對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行自律管理。

3、期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額（）。【單選題】

A.不超過損失的50％

B.不超過損失的90％

C.不超過損失的80％

D.不超過損失的60％

正確答案:C

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%。選項C正確

4、期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的備案材料不包括（）?！締芜x題】

A.首席風(fēng)險官出具的公司符合相關(guān)條件的意見

B.公司決議文件

C.變更后的營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件

D.擬變更后的住所衛(wèi)生檢驗合格證明

正確答案:D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司變更住所或營業(yè)場所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列備案材料：（1）備案報告；（2）變更后的營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；（3）公司決議文件；（選項B需提交）（4）關(guān)于客戶資產(chǎn)處理情況，變更后住所和使用的設(shè)施符合期貨業(yè)務(wù)需要的說明；（5）變更后住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明；（選項C需提交）（6）首席風(fēng)險官出具的公司符合相關(guān)條件的意見；（選項A需提交）（7）期貨公司原《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》正、副本原件；（8）中國證監(jiān)會要求提交的其他文件。選項D不屬于提交的材料。

5、（）負(fù)責(zé)期貨交易者保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查?！締芜x題】

A.中國證監(jiān)會

B.財政部

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心

正確答案:A

答案解析:《期貨交易者保障基金管理辦法》中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查。選項A正確

6、期貨公司出現(xiàn)下列（）情形的，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交書面報告?！径噙x題】

A.涉及重大訴訟、仲裁

B.股權(quán)被凍結(jié)

C.股權(quán)被用于擔(dān)保

D.結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨交易管理條例》期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交書面報告。選項ABC正確

7、期貨公司被依法采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機構(gòu)托管、接管等風(fēng)險處置措施的，分類評價結(jié)果定為（）公司。【單選題】

A.A類

B.B類

C.D類

D.E類

正確答案:D

答案解析:被依法采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機構(gòu)托管、接管等風(fēng)險處置措施的期貨公司，定為E類公司。選項D正確

8、期貨公司借入次級債務(wù)的，不得將借入的次級債務(wù)計入凈資本。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》期貨公司借入次級債務(wù)、向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入具有次級債務(wù)性質(zhì)的長期借款以及其他清償順序在普通債之后的債務(wù)，可以按照規(guī)定計入凈資本。 

9、期貨公司董事的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，該期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)備案，并每年度報告相關(guān)交易情況。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起5個工作日內(nèi)向公司報告，并遵循回避原則。公司應(yīng)當(dāng)在接到報告之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)備案，并每季度報告相關(guān)交易情況。（應(yīng)該是季度，題目說法錯誤）

10、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并實施（）等制度，保證金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)正常進(jìn)行，確保非結(jié)算會員及其客戶資金安全。【多選題】

A.公司治理

B.風(fēng)險管理

C.內(nèi)部控制

D.客戶管理

正確答案:B、C

答案解析:《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并實施風(fēng)險管理、內(nèi)部控制等制度，保證金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)正常進(jìn)行，確保非結(jié)算會員及其客戶資金安全。選項BC正確