2025年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、周先生買入11月份的白糖合約10手，成交價為3000元/噸，某日該合約漲到4000元/噸，周先生下達交易指令，以4000元/噸的價格平倉。下單員甲認為11月份的白糖合約還會繼續(xù)上漲，于是沒有完全執(zhí)行小王的交易指令，以4000元/噸的價格平倉了5手。果然幾天后，該合約上漲到4400元/噸，甲以該價格平倉，額外獲利2000元。下列說法正確的是（）?！究陀^案例題】

A.交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)，因此這2000元歸期貨公司所有

B.如果客戶得知交易情況，予以追認的，2000元應(yīng)當(dāng)一半返還給客戶

C.2000元屬于下單員甲的智力成果，應(yīng)歸甲所有

D.客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持

正確答案:D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將高于客戶指令價格賣出或低于客戶指令價格買入后的價差利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。選項D正確。

2、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標達到預(yù)警標準的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向全體董事提交書面報告，（）?！径噙x題】

A.詳細說明原因

B.對公司的影響

C.解決問題的具體措施和期限

D.書面報告抄送公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標達到預(yù)警標準的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向全體董事提交書面報告，詳細說明原因、對期貨公司的影響、解決問題的具體措施和期限，書面報告應(yīng)當(dāng)同時抄送期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。 選項ABCD正確

3、客戶對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認，應(yīng)當(dāng)視為對該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果的確認，所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔(dān)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》客戶對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認，應(yīng)當(dāng)視為對該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果的確認，所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔(dān)。

4、證券公司接受期貨公司的委托為其提供中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)有（）?！締芜x題】

A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

B.代理客戶進行期貨交易

C.為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

D.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

正確答案:A

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：（1）協(xié)助辦理開戶手續(xù)；（選項A正確）（2）提供期貨行情信息、交易設(shè)施；（3）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

5、期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為有（）?！径噙x題】

A.向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾

B.占用、挪用客戶委托資產(chǎn)

C.以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在不同賬戶之間進行買賣

D.按照合同約定收取費用或者報酬

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列行為：（1）以欺詐手段或者其他不當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶；（2）向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾；（3）接受客戶委托的初始資產(chǎn)低于中國證監(jiān)會規(guī)定的最低限額；（4）占用、挪用客戶委托資產(chǎn)；（5）以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在不同賬戶之間進行買賣，損害客戶利益；（6）以獲取傭金或者其他利益為目的，使用客戶資產(chǎn)進行不必要的交易；（7）利用管理的客戶資產(chǎn)為第三方謀取不正當(dāng)利益，進行利益輸送；（8）利用或協(xié)助客戶利用資管賬戶規(guī)避期貨交易所限倉管理規(guī)定；（9）違反投資者適當(dāng)性要求，通過拆分資產(chǎn)管理產(chǎn)品等方式，向風(fēng)險承受能力低于產(chǎn)品風(fēng)險等級的投資者銷售資產(chǎn)管理產(chǎn)品；（10）法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。選項ABC正確。

6、期貨交易者保障基金的管理和運用遵循（）的原則?！径噙x題】

A.公開

B.合理

C.審慎

D.有效

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨交易者保障基金管理辦法》保障基金的管理和運用遵循公開、合理、有效的原則。選項ABD正確

7、客戶、自營會員為債務(wù)人的，人民法院可以對其保證金、持倉依法采取保全和執(zhí)行措施。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》客戶、自營會員為債務(wù)人的，人民法院可以對其保證金、持倉依法采取保全和執(zhí)行措施。

8、期貨交易所允許期貨公司透支交易，并與其約定分享利益，共擔(dān)風(fēng)險的，對透支交易造成的損失，（）?！締芜x題】

A.客戶承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任

B.期貨公司承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任

C.期貨交易所承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任

D.期貨業(yè)協(xié)會承當(dāng)80%的賠償責(zé)任

正確答案:C

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》期貨交易所允許期貨公司透支交易，并與其約定分享利益，共擔(dān)風(fēng)險的，對透支交易造成的損失，期貨交易所承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。（選項C正確）

9、證券公司可以間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。

10、依法對首席風(fēng)險官進行自律管理的機構(gòu)是（）。【多選題】

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.期貨公司

正確答案:B、C

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對首席風(fēng)險官進行監(jiān)督管理。 中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對首席風(fēng)險官進行自律管理。BC正確。