2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨公司董事會擬免除首席風(fēng)險官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知（），并按規(guī)定將免職理由、首席風(fēng)險官履行職責(zé)情況及替代人選名單書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)?！締芜x題】

A.期貨公司

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.本人

正確答案:D

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》期貨公司董事會擬免除首席風(fēng)險官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將免職理由、首席風(fēng)險官履行職責(zé)情況及替代人選名單書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。被免職的首席風(fēng)險官可以向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)解釋說明情況。選項D正確。

2、期貨公司的控股股東、實際控制人和其他關(guān)聯(lián)人，不得有下列（）行為?！径噙x題】

A.濫用權(quán)利

B.占用期貨公司資產(chǎn)

C.挪用客戶資產(chǎn)

D.侵害期貨公司合法權(quán)益

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司的股東、實際控制人和其他關(guān)聯(lián)人不得濫用權(quán)利，不得占用期貨公司資產(chǎn)或者挪用客戶資產(chǎn)，不得侵害期貨公司、客戶的合法權(quán)益。

3、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)可以與投資者在資產(chǎn)管理合同中約定提取業(yè)績報酬，下列關(guān)于業(yè)績報酬提取的說法正確的是（）?！締芜x題】

A.提取頻率不得超過每3個月一次

B.提取比例不得超過業(yè)績報酬計提基準(zhǔn)以上投資收益的80%

C.業(yè)績報酬提取應(yīng)當(dāng)與資產(chǎn)管理計劃的存續(xù)期限、收益分配和投資運作特征相匹配

D.若投資者退出資產(chǎn)管理計劃，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)按照資產(chǎn)管理合同的約定提取業(yè)績報酬的，提取頻率不得超過每6個月一次

正確答案:C

答案解析:《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》證券期貨經(jīng)營機構(gòu)可以與投資者在資產(chǎn)管理合同中約定提取業(yè)績報酬。業(yè)績報酬提取應(yīng)當(dāng)與資產(chǎn)管理計劃的存續(xù)期限、收益分配和投資運作特征相匹配，提取頻率不得超過每6個月一次，提取比例不得超過業(yè)績報酬計提基準(zhǔn)以上投資收益的60%。因投資者退出資產(chǎn)管理計劃，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)按照資產(chǎn)管理合同的約定提取業(yè)績報酬的，不受前述提取頻率的限制。選項C正確。

4、信義義務(wù)對受托人的要求主要表現(xiàn)在（）?！径噙x題】

A.忠實義務(wù)

B.獨立義務(wù)

C.公正義務(wù)

D.勤勉義務(wù)

正確答案:A、D

答案解析:信義義務(wù)對受托人主要有兩方面的要求：（1）忠實義務(wù) ；（2）勤勉義務(wù) 。選項AD正確。

5、在行紀(jì)關(guān)系中，期貨公司享有的權(quán)利不包括（）?！締芜x題】

A.強制平倉權(quán)

B.傭金請求權(quán)

C.留置權(quán)

D.費用賠償請求權(quán)

正確答案:D

答案解析:在行紀(jì)關(guān)系中，期貨公司的權(quán)利主要有：（1）傭金請求權(quán)；（2）強制平倉權(quán)；（3）請求客戶承受期貨交易結(jié)果權(quán)；（4）留置權(quán)。選項D不屬于。

6、某期貨公司從業(yè)人員王某在從業(yè)過程中，對其客戶謊稱本公司另一位李姓期貨從業(yè)人員曾在從業(yè)中觸犯刑律而被判過刑，故請客戶不要找李某做經(jīng)紀(jì)人。為了拉攏客戶，王某允諾其可以收取更低的手續(xù)費。針對王某的行為，期貨業(yè)協(xié)會可以給予其下列（）紀(jì)律處分。【客觀案例題】

A.訓(xùn)誡

B.暫停從業(yè)資格12個月

C.公開譴責(zé)

D.撤銷從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請

正確答案:A、B、C、D

答案解析:協(xié)會對違反自律規(guī)則的從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予下列紀(jì)律懲戒：（1）訓(xùn)誡； （2）公開譴責(zé)； （3）暫停從業(yè)資格6個月至12個月； （4）撤銷從業(yè)資格并在1年至 3 年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請； （5）撤銷從業(yè)資格并永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請； （6）協(xié)會自律規(guī)則規(guī)定的其他紀(jì)律懲戒措施。 選項ABCD正確。

7、根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對任職人員的任職條件進行核查的方式有（）?！径噙x題】

A.審核材料

B.考察談話

C.調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷

D.調(diào)查問卷

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》中國證監(jiān)會派出機構(gòu)通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對任職人員是否符合任職條件進行核查。 ABC正確。

8、經(jīng)營機構(gòu)不得委托其他機構(gòu)銷售本機構(gòu)發(fā)行的產(chǎn)品或者提供服務(wù)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指（試行）》經(jīng)營機構(gòu)委托其他機構(gòu)銷售本機構(gòu)發(fā)行的產(chǎn)品或者提供服務(wù)，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)受托機構(gòu)具備銷售相關(guān)產(chǎn)品的資格及落實適當(dāng)性義務(wù)要求的人員、內(nèi)控制度、技術(shù)設(shè)備等能力。

9、未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司（）以上股權(quán)，情節(jié)嚴(yán)重的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款?！締芜x題】

A.2%

B.3%

C.5%

D.10%

正確答案:C

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》未經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)批準(zhǔn)，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴(yán)重的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。選項C正確。

10、客戶的交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致客戶透支發(fā)生的擴大損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額（）?！締芜x題】

A.不超過損失的50％

B.不超過損失的90％

C.不超過損失的80％

D.不超過損失的60％

正確答案:C

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》客戶的交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致客戶透支發(fā)生的擴大損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%。（選項C正確）