2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、期貨公司設(shè)有獨(dú)立董事的，在聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官還應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）獨(dú)立董事同意?！締芜x題】

A.2/3

B.全體

C.半數(shù)

D.1/3

正確答案:B

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。期貨公司設(shè)有獨(dú)立董事的，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。選項(xiàng)B正確。

2、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查的事項(xiàng)包括（）?！径噙x題】

A.是否建立與全面結(jié)算業(yè)務(wù)相適應(yīng)的結(jié)算業(yè)務(wù)制度和與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并有效執(zhí)行

B.是否公平對(duì)待本公司客戶(hù)的權(quán)益和受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶(hù)的權(quán)益

C.是否建立健全并有效執(zhí)行期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理制度

D.是否存在濫用結(jié)算權(quán)利侵害受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶(hù)利益的情況

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項(xiàng)和可能存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行質(zhì)詢(xún)和調(diào)查，并重點(diǎn)檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行以下制度：（1）期貨公司客戶(hù)保證金安全存管制度；（2）期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理制度；（3）期貨公司治理和內(nèi)部控制制度；（4）期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則、結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則、客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)管理制度和信息安全制度；（5）期貨公司員工近親屬持倉(cāng)報(bào)告制度； （6）其他對(duì)客戶(hù)資產(chǎn)安全、交易安全等期貨公司持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)有重要影響的制度。對(duì)于取得實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的交易所的全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司，首席風(fēng)險(xiǎn)官還應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查以下事項(xiàng)：（1）是否建立與全面結(jié)算業(yè)務(wù)相適應(yīng)的結(jié)算業(yè)務(wù)制度和與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并有效執(zhí)行；（2）是否公平對(duì)待本公司客戶(hù)的權(quán)益和受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶(hù)的權(quán)益，是否存在濫用結(jié)算權(quán)利侵害受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶(hù)的利益的情況。選項(xiàng)ABCD正確。

3、自律監(jiān)察委員會(huì)舉行聽(tīng)證時(shí)，當(dāng)事人必須親自參加聽(tīng)證。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》當(dāng)事人可以親自參加聽(tīng)證，也可以委托1至2位代理人參加聽(tīng)證。

4、下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)的說(shuō)法，正確的有（）?！径噙x題】

A.理事會(huì)每屆任期3年

B.理事會(huì)對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)

C.理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生

D.理事長(zhǎng)由理事會(huì)選舉產(chǎn)生

正確答案:A、B

答案解析:《期貨交易所管理辦法》理事會(huì)每屆任期3年。理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)。 理事會(huì)由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成；其中會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，非會(huì)員理事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派。 理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)的任免，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過(guò)。選項(xiàng)AB正確。

5、在行紀(jì)關(guān)系中，期貨公司享有的權(quán)利不包括（）?！締芜x題】

A.強(qiáng)制平倉(cāng)權(quán)

B.傭金請(qǐng)求權(quán)

C.留置權(quán)

D.費(fèi)用賠償請(qǐng)求權(quán)

正確答案:D

答案解析:在行紀(jì)關(guān)系中，期貨公司的權(quán)利主要有：（1）傭金請(qǐng)求權(quán)；（2）強(qiáng)制平倉(cāng)權(quán)；（3）請(qǐng)求客戶(hù)承受期貨交易結(jié)果權(quán)；（4）留置權(quán)。選項(xiàng)D不屬于。

6、以下情形中，構(gòu)成操縱期貨交易價(jià)格的是（）?！径噙x題】

A.編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)

B.為影響期貨市場(chǎng)行情囤積現(xiàn)貨

C.蓄意串通，按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量

D.單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)合約，操縱期貨交易價(jià)格

正確答案:B、C、D

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》任何單位或者個(gè)人有下列行為之一，操縱期貨交易價(jià)格的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)20萬(wàn)元的，處20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款：（一）單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)合約，操縱期貨交易價(jià)格的；（二）蓄意串通，按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的；（三）以自己為交易對(duì)象，自買(mǎi)自賣(mài)，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的；（四）為影響期貨市場(chǎng)行情囤積現(xiàn)貨的；（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他操縱期貨交易價(jià)格的行為。選項(xiàng)BCD正確。選項(xiàng)A屬于編造并傳播期貨交易虛假信息。

7、根據(jù)《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》，開(kāi)展案件調(diào)查過(guò)程中，在必要情況下可以聘請(qǐng)（）協(xié)助調(diào)查?！径噙x題】

A.律師事務(wù)所

B.鑒定機(jī)構(gòu)

C.公證機(jī)構(gòu)

D.外部專(zhuān)家

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》開(kāi)展案件調(diào)查由協(xié)會(huì)自律監(jiān)察部門(mén)負(fù)責(zé)并成立調(diào)查組。在必要情況下，可以聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、鑒定機(jī)構(gòu)、公證機(jī)構(gòu)、外部專(zhuān)家等協(xié)助調(diào)查。選項(xiàng)ABCD正確。

8、期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商有下列（）行為的，責(zé)令改正，處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款?！径噙x題】

A.拒不配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)調(diào)查

B.未按照規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提供相關(guān)軟件資料

C.提供的軟件資料有虛假、重大遺漏

D.從事期貨交易

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)調(diào)查，或者未按照規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提供相關(guān)軟件資料，或者提供的軟件資料有虛假、重大遺漏的，責(zé)令改正，處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款。（選項(xiàng)ABC正確）

9、單位、個(gè)人違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予（）的紀(jì)律處分?！締芜x題】

A.警告

B.罰款

C.免職

D.降級(jí)直至開(kāi)除

正確答案:D

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》國(guó)有以及國(guó)有控股企業(yè)違反本條例和國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門(mén)關(guān)于企業(yè)以國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場(chǎng)的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行期貨交易，或者單位、個(gè)人違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易的，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予降級(jí)直至開(kāi)除的紀(jì)律處分。（選項(xiàng)D正確）

10、期貨交易所的交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)滿(mǎn)足（）的要求，真實(shí)、準(zhǔn)確和完整地反映會(huì)員保證金的變動(dòng)情況?！締芜x題】

A.交易和結(jié)算

B.結(jié)算

C.交易

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控

正確答案:D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》期貨交易所的交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)滿(mǎn)足期貨保證金安全存管監(jiān)控的要求，真實(shí)、準(zhǔn)確和完整地反映會(huì)員保證金的變動(dòng)情況。選項(xiàng)D正確。