2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、凈資本與風險資本準備的比例與上月相比變動超過20％的，期貨公司應當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構書面報告，說明原因，并在7個工作日內(nèi)向全體董事提交書面報告。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》凈資本與風險資本準備的比例與上月相比向不利方向變動超過20%的，期貨公司應當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交書面報告，說明原因，并在5個工作日內(nèi)向全體董事提交書面報告。

2、期貨公司會員為一般法人投資者開立金融期貨交易編碼時，要求投資者申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣100萬元。【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》第五條。開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元。

3、期貨交易遵循（）原則?！径噙x題】

A.公平

B.公開

C.公正

D.誠實信用

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨交易管理條例》從事期貨交易活動，應當遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價格等違法行為。選項ABCD正確。

4、小王去某期貨公司開戶進行期貨交易，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀合同》。下列表述正確的是（）?！究陀^案例題】

A.公司應當以案例說法的方式介紹期貨交易的風險，履行風險告知的義務

B.公司與小王簽訂的經(jīng)紀合同后，應由小王根據(jù)合同的約定向期貨交易所申請交易編碼，供交易使用

C.公司應當向小王出示《期貨交易風險說明書》，并由小王簽字確認已了解其內(nèi)容

D.公司應向小王出示期貨公司從業(yè)人員資格證明，并由小王簽字確認以知悉

正確答案:C

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司在為客戶開立期貨經(jīng)紀賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》，由客戶簽字確認，并簽訂期貨經(jīng)紀合同。選項C正確。選項B不正確，應由期貨公司為客戶申請交易編碼。

5、會員制期貨交易所會員大會的職權包括（）。【多選題】

A.審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案

B.審議批準期貨交易所的財務預算方案、決算報告

C.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本

D.決定會員的接納和退出

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》會員大會行使下列職權：（一）審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案；（二）選舉和更換會員理事；（三）審議批準理事會和總經(jīng)理的工作報告；（四）審議批準期貨交易所的財務預算方案、決算報告；（五）審議期貨交易所風險準備金使用情況；（六）決定增加或者減少期貨交易所注冊資本；（七）決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項；（八）決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項；（九）期貨交易所章程規(guī)定的其他職權。選項D，屬于理事會的職權。選項ABC正確。

6、監(jiān)控中心應當將當日通過復核的客戶交易編碼申請資料轉發(fā)給相關期貨公司。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》監(jiān)控中心應當將當日通過復核的客戶交易編碼申請資料轉發(fā)給相關期貨交易所。

7、資產(chǎn)管理業(yè)務投資經(jīng)理、交易執(zhí)行、風險控制等崗位必須相互獨立，并配備專職業(yè)務人員，不得相互兼任。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》第二十七條 資產(chǎn)管理業(yè)務投資經(jīng)理、交易執(zhí)行、風險控制等崗位必須相互獨立，并配備專職業(yè)務人員，不得相互兼任。

8、在開展證券期貨業(yè)務及相關活動中，不得以下列（）方式向其利益關系人輸送不正當利益。【多選題】

A.提供旅游、宴請、娛樂健身、工作安排等利益

B.直接或者間接向他人提供內(nèi)幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息，明示或者暗示他人從事相關交易活動

C.安排顯著偏離公允價格的結構化、高收益、保本理財產(chǎn)品等交易

D.提供禮金、禮品、房產(chǎn)、汽車、有價證券、股權、傭金返還等財物，或者為上述行為提供代持等便利

正確答案:A、B、C、D

答案解析:證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員在開展證券期貨業(yè)務及相關活動中，不得以下列方式向公職人員、客戶、正在洽談的潛在客戶或者其他利益關系人輸送不正當利益：（1）提供禮金、禮品、房產(chǎn)、汽車、有價證券、股權、傭金返還等財物，或者為上述行為提供代持等便利；（2）提供旅游、宴請、娛樂健身、工作安排等利益；（3）安排顯著偏離公允價格的結構化、高收益、保本理財產(chǎn)品等交易；（4）直接或者間接向他人提供內(nèi)幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息，明示或者暗示他人從事相關交易活動；（5）其他輸送不正當利益的情形。選項ABCD正確。

9、下列屬于中國期貨業(yè)協(xié)會應履行的職責的有（）?！径噙x題】

A.教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策

B.制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法

C.負責期貨從業(yè)人員資格的認定

D.組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務培訓

正確答案:A、C、D

答案解析:《期貨交易管理條例》期貨業(yè)協(xié)會履行下列職責：（一）教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策；（二）制定會員應當遵守的行業(yè)自律性規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員行為，對違反協(xié)會章程和自律性規(guī)則的，按照規(guī)定給予紀律處分；（三）負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作；（四）受理客戶與期貨業(yè)務有關的投訴，對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的糾紛進行調解；（五）依法維護會員的合法權益，向國務院期貨監(jiān)督管理機構反映會員的建議和要求；（六）組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務培訓，開展會員間的業(yè)務交流；（七）組織會員就期貨業(yè)的發(fā)展、運作以及有關內(nèi)容進行研究；（八）期貨業(yè)協(xié)會章程規(guī)定的其他職責。選項ACD正確；選項B屬于中國證監(jiān)會的職責。

10、中國金融期貨交易所的設立需符合《證券法》要求。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:公司制期貨交易所需符合《公司制》要求。目前中國金融期貨交易所采取股份有限公司形式的公司制期貨交易所，其設立、運營、解散須符合《公司法》有關要求。