2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、客戶對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔(dān)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》客戶對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔(dān)。

2、動用保障基金彌補(bǔ)投資者保證金的損失前，下列做法不正確的是（）?！締芜x題】

A.財政部應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失

B.應(yīng)先以期貨公司自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口

C.不足彌補(bǔ)或者情況危急的，方能決定使用保障基金

D.在使用保障基金前，期貨公司應(yīng)當(dāng)清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置

正確答案:A

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》使用保障基金前，中國證監(jiān)會和保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口。不足彌補(bǔ)或者情況危急的，方能決定使用保障基金。（選項A做法不正確）

3、境外業(yè)務(wù)中發(fā)生（）情形，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知情后5個工作日內(nèi)或者按照規(guī)定向其住所地的中國證監(jiān)會派出所機(jī)構(gòu)報告?！径噙x題】

A.境外交易者發(fā)生違規(guī)、被接管、破產(chǎn)或者其他風(fēng)險事件

B.發(fā)生涉及境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的期貨糾紛、仲裁或者訴訟

C.境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)發(fā)生違規(guī)、被接管、破產(chǎn)或者其他風(fēng)險事件

D.發(fā)生涉及境外交易者的期貨糾紛、仲裁或者訴訟

正確答案:A、B、C、D

答案解析:發(fā)生下列重大情形之一的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知情后5個工作日內(nèi)或者按照規(guī)定向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告：（1）境外交易者或者境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)發(fā)生違規(guī)、被接管、破產(chǎn)或者其他風(fēng)險事件；（2）發(fā)生涉及境外交易者或者境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的期貨糾紛、仲裁或者訴訟；（3）其他影響境外交易者或者境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易的情形。期貨公司的報告應(yīng)當(dāng)包括事件的起因、目前的狀態(tài)、可能發(fā)生的后果以及應(yīng)對方案或者措施等內(nèi)容。

4、（）應(yīng)當(dāng)建立并完善相關(guān)制度，為首席風(fēng)險官獨立、有效地履行職責(zé)提供必要的條件?！締芜x題】

A.期貨公司

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

正確答案:A

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并完善相關(guān)制度，為首席風(fēng)險官獨立、有效地履行職責(zé)提供必要的條件。選項A正確。

5、期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由中國證監(jiān)會會同國務(wù)院審計部門制定。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易管理條例》期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由中國證監(jiān)會會同國務(wù)院財政部門制定。

6、《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》由中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)解釋?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第四十六條   本指引由交易所負(fù)責(zé)解釋。

7、期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，發(fā)生變更投資經(jīng)理等可能影響客戶權(quán)益的重大事項時，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照合同約定的方式和時間及時告知客戶，但客戶無權(quán)提前終止資產(chǎn)管理委托。（）?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》第二十一條 期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，發(fā)生變更投資經(jīng)理等可能影響客戶權(quán)益的重大事項時，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照合同約定的方式和時間及時告知客戶，客戶有權(quán)提前終止資產(chǎn)管理委托。

8、下列（）不屬于會員制期貨交易所會員大會的職權(quán)。【單選題】

A.審議期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金使用情況

B.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本

C.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項

D.制定交易所的各種管理制度

正確答案:D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》會員大會行使下列職權(quán)：（一）審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案；（二）選舉和更換會員理事；（三）審議批準(zhǔn)理事會和總經(jīng)理的工作報告；（四）審議批準(zhǔn)期貨交易所的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告；（五）審議期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金使用情況；（六）決定增加或者減少期貨交易所注冊資本；（七）決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項；（八）決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項；（九）期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。選項D不屬于。

9、期貨公司應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中與客戶明確約定（）?！径噙x題】

A.委托期限

B.追加委托資產(chǎn)方式

C.提取委托資產(chǎn)的方式

D.提取委托資產(chǎn)的時間

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》第十七條 期貨公司應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中與客戶明確約定委托期限、追加或者提取委托資產(chǎn)的方式和時間等。

10、期貨公司為債務(wù)人的，人民法院不得凍結(jié)、劃撥專用結(jié)算賬戶中未被期貨合約占用的用于擔(dān)保期貨合約履行的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金；期貨公司已經(jīng)結(jié)清所有持倉并清償客戶資金的，人民法院可以對結(jié)算準(zhǔn)備金依法予以凍結(jié)、劃撥。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》期貨公司為債務(wù)人的，人民法院不得凍結(jié)、劃撥專用結(jié)算賬戶中未被期貨合約占用的用于擔(dān)保期貨合約履行的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金；期貨公司已經(jīng)結(jié)清所有持倉并清償客戶資金的，人民法院可以對結(jié)算準(zhǔn)備金依法予以凍結(jié)、劃撥。