2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨公司與中國企業(yè)“走出去”相結(jié)合，可以為“走出去”的企業(yè)提供良好的風(fēng)險管理服務(wù)，讓中國經(jīng)濟(jì)能更好地融入世界經(jīng)濟(jì)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:期貨公司與中國企業(yè)“走出去”相結(jié)合，可以為“走出去”的企業(yè)提供良好的風(fēng)險管理服務(wù)，讓中國經(jīng)濟(jì)能更好地融入世界經(jīng)濟(jì)。

2、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的（）不得參與本公司管理的單一資產(chǎn)管理計劃?！径噙x題】

A.董事

B.監(jiān)事

C.從業(yè)人員

D.股東

正確答案:A、B、C

答案解析:《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運(yùn)作管理規(guī)定》證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其配偶不得參與本公司管理的單一資產(chǎn)管理計劃。選項ABC正確。

3、根據(jù)《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》的規(guī)定，（）更新測試試卷，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)使用更新后的試卷對投資者進(jìn)行測試?！締芜x題】

A.中國金融期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨公司

D.中國證券登記結(jié)算公司

正確答案:A

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第八條 期貨公司會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所統(tǒng)一編制的試卷對投資者進(jìn)行測試。測試試卷及答案通過交易所系統(tǒng)統(tǒng)一下發(fā)至期貨公司會員。 　　交易所更新測試試卷的，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)使用更新后的試卷對投資者進(jìn)行測試。

4、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所向（）收取保證金?！締芜x題】

A.結(jié)算會員

B.客戶

C.結(jié)算會員和非結(jié)算會員

D.結(jié)算會員和客戶

正確答案:A

答案解析:《期貨交易所管理辦法》實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所只向結(jié)算會員收取保證金。選項A正確。

5、通過從業(yè)資格考試的人員，由中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:通過從業(yè)資格考試的，取得中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。

6、單位從事內(nèi)幕交易的，應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員（），并處20萬元以上200萬元以下的罰款。【單選題】

A.免職

B.給予警告

C.刑事處分

D.開除

正確答案:B

答案解析:違反法律規(guī)定從事內(nèi)幕交易的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的，處以50萬元以上500萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處20萬元以上200萬元以下的罰款。

7、期貨公司首席風(fēng)險官的下列行為，合法合規(guī)的是（）?！締芜x題】

A.干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營

B.拖延報告期貨公司經(jīng)營管理中存在的重大風(fēng)險隱患

C.兼任期貨公司營業(yè)部門負(fù)責(zé)人

D.向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告公司侵害客戶的事件

正確答案:D

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定》首席風(fēng)險官不得有下列行為：（1）擅離職守，無故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)；（2）在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)，或者從事可能影響其獨立履行職責(zé)的活動；（3）對期貨公司經(jīng)營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險隱患知情不報、拖延報告或者作虛假報告；（4）利用職務(wù)之便牟取私利； （5）濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營；（6）向與履職無關(guān)的第三方泄露期貨公司秘密或者客戶信息，損害期貨公司或者客戶的合法權(quán)益；（7）其他損害客戶和期貨公司合法權(quán)益的行為。選項D為合法合規(guī)行為。

8、期貨公司計算凈資本時，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定充分計提（）、確認(rèn)預(yù)計負(fù)債?！締芜x題】

A.資產(chǎn)減值準(zhǔn)備

B.凈資產(chǎn)減值損失

C.風(fēng)險準(zhǔn)備金

D.資產(chǎn)折舊

正確答案:A

答案解析:《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》期貨公司計算凈資本時，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備、確認(rèn)預(yù)計負(fù)債。選項A正確。

9、當(dāng)期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險或者不可抗力，經(jīng)（）批準(zhǔn)，可以暫停繳納期貨交易者保障基金?！締芜x題】

A.中國證監(jiān)會和財政部

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.保障基金管理機(jī)構(gòu)

D.商務(wù)部

正確答案:A

答案解析:《期貨交易者保障基金管理辦法》有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金：（1）保障基金總額足以覆蓋市場風(fēng)險；（2）期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險或者不可抗力。選項A正確。

10、下列關(guān)于期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商的表述，正確的是（）?！締芜x題】

A.供應(yīng)商必須經(jīng)中國證監(jiān)會指定

B.供應(yīng)商不配合中國證監(jiān)會調(diào)查，將被責(zé)令停業(yè)整頓

C.供應(yīng)商應(yīng)按規(guī)定向中國證監(jiān)會提供相關(guān)軟件資料

D.供應(yīng)商應(yīng)在中國期貨業(yè)協(xié)會注冊

正確答案:C

答案解析:《期貨交易管理條例》期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件，應(yīng)當(dāng)滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險管理以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件不符合要求的，中國證監(jiān)會有權(quán)要求期貨公司予以改進(jìn)或者更換。中國證監(jiān)會可以要求期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件的供應(yīng)商提供該軟件的相關(guān)資料，供應(yīng)商應(yīng)當(dāng)予以配合。選項C正確。