2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理綜合題目5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對(duì)其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。針對(duì)趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予其暫停從業(yè)資格7個(gè)月的處分，根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，趙某受到暫停從業(yè)資格處分后，應(yīng)當(dāng)（）。【客觀案例題】

A.在處分期間不得從事任何與期貨相關(guān)的活動(dòng)

B.參加協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

C.自我反省，公開道歉

D.向期貨業(yè)協(xié)會(huì)遞交保證書，承諾不再?gòu)氖逻`法行為

正確答案:B

答案解析:期貨從業(yè)人員受到訓(xùn)誡、公開譴責(zé)和暫停從業(yè)資格的紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。選項(xiàng)B正確。

2、某期貨公司從業(yè)人員王某在從業(yè)過程中，對(duì)其客戶謊稱本公司另一位李姓期貨從業(yè)人員曾在從業(yè)中觸犯刑律而被判過刑，故請(qǐng)客戶不要找李某做經(jīng)紀(jì)人。為了拉攏客戶，王某允諾其可以收取更低的手續(xù)費(fèi)。王某的行為違反了下列規(guī)定中的（）?！究陀^案例題】

A.貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)期貨從業(yè)人員

B.采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大，以此誘導(dǎo)投資者

C.在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金

D.以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，低于經(jīng)營(yíng)成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)

正確答案:A、D

答案解析:提倡同業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)，嚴(yán)禁從業(yè)人員從事下列不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為：（1）采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)；（2）貶低或詆毀其他機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員；（3）采用明示或暗示與有關(guān)機(jī)構(gòu)或者個(gè)人具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷；（4）在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金；（5）以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，低于經(jīng)營(yíng)成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)；（6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。選項(xiàng)AD正確。

3、不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的，若該機(jī)構(gòu)已按客戶的交易指令入市交易，則（）?！究陀^案例題】

A.交易結(jié)果由客戶承擔(dān)

B.交易結(jié)果由機(jī)構(gòu)承擔(dān)

C.收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶

D.收取的傭金歸期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

正確答案:A、C

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。 選項(xiàng)AC正確。

4、A證券公司2020年1月1日的凈資本為10個(gè)億，流動(dòng)資產(chǎn)余額是流動(dòng)負(fù)債余額的1.2倍，凈資本是凈資產(chǎn)的50％，對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的12％。3月1日增資擴(kuò)股后凈資本達(dá)到15個(gè)億，流動(dòng)資產(chǎn)余額是流動(dòng)負(fù)債余額的1.2倍，凈資本是凈資產(chǎn)的60％，對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的14％。2020年7月1日，A證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格未獲通過，原因是（）?！究陀^案例題】

A.申請(qǐng)日前6個(gè)月，凈資本不應(yīng)低于15億元

B.申請(qǐng)日前6個(gè)月，流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150％

C.申請(qǐng)日前6個(gè)月，凈資本不低于凈資產(chǎn)的70％

D.申請(qǐng)日前6個(gè)月，對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10％（證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外）

正確答案:B、C、D

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件：（一）申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；而條件中的“風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)”是指：（一）凈資本不低于12億元；（二）流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的150%；（三）對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外；（四）凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。選項(xiàng)BCD正確。

5、某銅冶煉廠是期貨交易所的會(huì)員，2020年8月8日該廠賣出銅期貨合約50手，當(dāng)天銅期貨價(jià)格大漲，導(dǎo)致其賬戶的保證金余額不足。期貨交易所及時(shí)通知該廠在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金，但該廠并沒有在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金，也沒有自行平倉(cāng)。于是期貨交易所根據(jù)保證金不足的數(shù)額對(duì)該廠的銅期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)20手，造成該廠300萬元的損失。則損失應(yīng)由（）承擔(dān)?！究陀^案例題】

A.期貨交易所和該廠共同

B.期貨交易所

C.該銅冶煉廠

D.期貨公司

正確答案:C

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)。會(huì)員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該會(huì)員承擔(dān)。選項(xiàng)C正確。