2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)測(cè)監(jiān)控。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第五條 中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)監(jiān)控中心）依法對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)測(cè)監(jiān)控。

2、監(jiān)控中心在復(fù)核過(guò)程中發(fā)現(xiàn)下列（）情況之一的，應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請(qǐng)，并告知期貨公司?！径噙x題】

A.客戶資料不符合實(shí)名制要求

B.客戶交易編碼申請(qǐng)表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整

C.客戶交易編碼申請(qǐng)表及相關(guān)資料格式不正確

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)以下情況之一的，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請(qǐng)，并告知期貨公司：（一）客戶資料不符合實(shí)名制要求；（二）客戶交易編碼申請(qǐng)表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整、格式不正確；（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。選項(xiàng)ABCD正確。

3、 風(fēng)險(xiǎn)管理公司應(yīng)當(dāng)建立客戶資信評(píng)估制度，對(duì)客戶的資信情況進(jìn)行調(diào)查、審核和評(píng)估。 （）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析: 風(fēng)險(xiǎn)管理公司應(yīng)當(dāng)建立客戶資信評(píng)估制度，對(duì)客戶的資信情況進(jìn)行調(diào)查、審核和評(píng)估。 

4、證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等分開(kāi)隔離。( )【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等分開(kāi)隔離。

5、擔(dān)任期貨公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)具有會(huì)計(jì)師以上職稱(chēng)或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》擔(dān)任期貨公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）具有期貨從業(yè)人員資格；（2）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位。（3）具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者經(jīng)濟(jì)管理工作5年以上經(jīng)驗(yàn)。沒(méi)有會(huì)計(jì)師以上職稱(chēng)的要求，題目說(shuō)法錯(cuò)誤。

6、期貨交易的結(jié)算，由（）統(tǒng)一組織進(jìn)行。【單選題】

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易所

D.期貨公司

正確答案:C

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》期貨交易的結(jié)算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。選項(xiàng)C正確。

7、期貨公司無(wú)故拖延董事長(zhǎng)、總經(jīng)理離任審計(jì)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以指定符合規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)。有關(guān)審計(jì)費(fèi)用由期貨公司和中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)共同承擔(dān)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》 期貨公司無(wú)故拖延或者拒不審計(jì)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以指定符合規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)。有關(guān)審計(jì)費(fèi)用由期貨公司承擔(dān)。

8、期貨公司會(huì)員不得為測(cè)試得分低于（ ）分的投資者申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼?！締芜x題】

A.70

B.75

C.80

D.85

正確答案:C

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第十一條   期貨公司會(huì)員 不得為測(cè)試得分低于80分的投資者申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼。

9、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起（）內(nèi)，編制私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理季度報(bào)告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)和證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案?！締芜x題】

A.1個(gè)月

B.3個(gè)月

C.4個(gè)月

D.6個(gè)月

正確答案:A

答案解析:《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每月十日前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)、證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送資產(chǎn)管理計(jì)劃的持續(xù)募集情況、投資運(yùn)作情況、資產(chǎn)最終投向等信息。證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起一個(gè)月內(nèi)，編制私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理季度報(bào)告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)和證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案。證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、托管人應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起四個(gè)月內(nèi)，分別編制私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理年度報(bào)告和托管年度報(bào)告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)和證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案。選項(xiàng)A正確。

10、期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶就委托方式和程序進(jìn)行約定，以互聯(lián)網(wǎng)方式下達(dá)交易指令的，（）?！径噙x題】

A.客戶應(yīng)當(dāng)填寫(xiě)書(shū)面交易指令單

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)同步錄音

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式保存

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)交易風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行特別提示

正確答案:C、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》客戶可以通過(guò)書(shū)面、電話、計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令。期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易指令委托管理制度，并與客戶就委托方式和程序進(jìn)行約定。期貨公司應(yīng)當(dāng)按照客戶委托下達(dá)交易指令，不得未經(jīng)客戶委托或者未按客戶委托內(nèi)容，擅自進(jìn)行期貨交易。期貨公司從業(yè)人員不得私下接受客戶委托進(jìn)行期貨交易。以書(shū)面方式下達(dá)交易指令的，客戶應(yīng)當(dāng)填寫(xiě)書(shū)面交易指令單；以電話方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)同步錄音；以計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式保存。以互聯(lián)網(wǎng)方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行特別提示。 選項(xiàng)CD正確。