2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、中國證監(jiān)會、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，（）。【單選題】

A.免于處罰

B.從重處罰

C.立即開除

D.從輕處罰

正確答案:B

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》中國證監(jiān)會、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰。選項(xiàng)B正確。

2、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定及時(shí)繳納期貨市場（）?！締芜x題】

A.管理費(fèi)

B.教育費(fèi)

C.監(jiān)管費(fèi)

D.交易費(fèi)

正確答案:C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定及時(shí)繳納期貨市場監(jiān)管費(fèi)。選項(xiàng)C正確。

3、證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫中的誠信信息包括（）。【多選題】

A.公民的姓名、性別、國籍、身份證件號碼，法人或者其他組織的名稱、住所、統(tǒng)一社會信用代碼等基本信息

B.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)作出的行政處罰、市場禁入決定和采取的監(jiān)督管理措施

C.證券期貨市場行業(yè)組織實(shí)施的紀(jì)律處分措施和法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的管理措施

D.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)作出的行政許可決定

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》誠信信息包括： (一)公民的姓名、性別、國籍、身份證件號碼，法人或者其他組織的名稱、住所、統(tǒng)一社會信用代碼等基本信息； (二)中國證監(jiān)會、國務(wù)院其他主管部門等其他省部級及以上單位和證券期貨交易場所、證券期貨市場行業(yè)協(xié)會、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等全國性證券期貨市場行業(yè)組織(以下簡稱證券期貨市場行業(yè)組織)作出的表彰、獎勵(lì)、評比，以及信用評級機(jī)構(gòu)、誠信評估機(jī)構(gòu)作出的信用評級、誠信評估； (三)中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)作出的行政許可決定； (四)發(fā)行人、上市公司、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司及其主要股東、實(shí)際控制人，董事、監(jiān)事和高級管理人員，重大資產(chǎn)重組交易各方，及收購人所作的公開承諾的未履行或者未如期履行、正在履行、已如期履行等情況； (五)中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)作出的行政處罰、市場禁入決定和采取的監(jiān)督管理措施； (六)證券期貨市場行業(yè)組織實(shí)施的紀(jì)律處分措施和法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的管理措施； (七)因涉嫌證券期貨違法被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)調(diào)查及采取強(qiáng)制措施； (八)到期拒不執(zhí)行中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)生效行政處罰決定及監(jiān)督管理措施，因拒不配合中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查、調(diào)查被有關(guān)機(jī)關(guān)作出行政處罰或者處理決定，以及拒不履行已達(dá)成的證券期貨糾紛調(diào)解協(xié)議； (九)債券發(fā)行人未按期兌付本息等違約行為、擔(dān)保人未按約定履行擔(dān)保責(zé)任； (十)因涉嫌證券期貨犯罪被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)移送公安機(jī)關(guān)、人民檢察院處理； (十一)以不正當(dāng)手段干擾中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管執(zhí)法工作，被予以行政處罰、紀(jì)律處分，或者因情節(jié)較輕，未受到處罰處理，但被紀(jì)律檢查或者行政監(jiān)察機(jī)構(gòu)認(rèn)定的信息； (十二)因證券期貨犯罪或者其他犯罪被人民法院判處刑罰； (十三)因證券期貨侵權(quán)、違約行為被人民法院判決承擔(dān)較大民事賠償責(zé)任； (十四)因違法開展經(jīng)營活動被銀行、保險(xiǎn)、財(cái)政、稅收、環(huán)保、工商、海關(guān)等相關(guān)主管部門予以行政處罰； (十五)因非法開設(shè)證券期貨交易場所或者組織證券期貨交易被地方政府行政處罰或者采取清理整頓措施； (十六)因違法失信行為被證券公司、期貨公司、基金管理人、證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)以及證券期貨市場行業(yè)組織開除； (十七)融資融券、轉(zhuǎn)融通、證券質(zhì)押式回購、約定式購回、期貨交易等信用交易中的違約失信信息； (十八)違背誠實(shí)信用原則的其他行為信息。選項(xiàng)ABCD正確。

4、經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和本指引的要求，制定投資者適當(dāng)性管理制度，在經(jīng)營中（）。【多選題】

A.勤勉盡責(zé)

B.審慎履職

C.向投資者銷售適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品

D.向投資者提供適當(dāng)?shù)姆?wù)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和本指引的要求，制定投資者適當(dāng)性管理制度，在經(jīng)營中勤勉盡責(zé)，審慎履職，向投資者銷售適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者提供適當(dāng)?shù)姆?wù)。（選項(xiàng)ABCD正確）

5、設(shè)有獨(dú)立董事的期貨公司聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官，（）?！締芜x題】

A.經(jīng)至少1名獨(dú)立董事同意

B.應(yīng)當(dāng)經(jīng)1／2以上的獨(dú)立董事同意

C.應(yīng)當(dāng)經(jīng)2／3以上的獨(dú)立董事同意

D.應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意

正確答案:D

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。期貨公司設(shè)有獨(dú)立董事的，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。選型D正確。　

6、依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理的是（）。【單選題】

A.中國證監(jiān)會

B.國務(wù)院

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

正確答案:A

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》中國證監(jiān)會依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。 選項(xiàng)A正確。

7、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守（）?！径噙x題】

A.投資者的個(gè)人隱私

B.國家秘密

C.所在機(jī)構(gòu)秘密

D.投資者的商業(yè)秘密

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守國家秘密、所在機(jī)構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人。

8、經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性評估數(shù)據(jù)庫，下列屬于數(shù)據(jù)庫中所包含的信息的是（）?！径噙x題】

A.投資者申請成為專業(yè)投資者的申請及審核記錄

B.投資者歷次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估問卷內(nèi)容、評級時(shí)間、評級結(jié)果

C.投資者的誠信記錄

D.投資者在本經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事投資活動所產(chǎn)生的失信行為記錄

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性評估數(shù)據(jù)庫，收錄投資者信息并及時(shí)更新。數(shù)據(jù)庫中應(yīng)當(dāng)至少包含以下信息： （一）《辦法》第六條所規(guī)定的投資者信息；（二）投資者在本經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事投資活動所產(chǎn)生的失信行為記錄；（三）投資者歷次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估問卷內(nèi)容、評級時(shí)間、評級結(jié)果等；（四）投資者申請成為專業(yè)投資者或者不同類別投資者轉(zhuǎn)化的申請及審核記錄等；（五）中國證監(jiān)會、協(xié)會及經(jīng)營機(jī)構(gòu)認(rèn)為必要的其它信息?！蹲C券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第六條 經(jīng)營機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解投資者的下列信息：（一）自然人的姓名、住址、職業(yè)、年齡、聯(lián)系方式，法人或者其他組織的名稱、注冊地址、辦公地址、性質(zhì)、資質(zhì)及經(jīng)營范圍等基本信息；（二）收入來源和數(shù)額、資產(chǎn)、債務(wù)等財(cái)務(wù)狀況；（三）投資相關(guān)的學(xué)習(xí)、工作經(jīng)歷及投資經(jīng)驗(yàn)；（四）投資期限、品種、期望收益等投資目標(biāo)；（五）風(fēng)險(xiǎn)偏好及可承受的損失；（六）誠信記錄；（七）實(shí)際控制投資者的自然人和交易的實(shí)際受益人；（八）法律法規(guī)、自律規(guī)則規(guī)定的投資者準(zhǔn)入要求相關(guān)信息；（九）其他必要信息。選項(xiàng)ABCD正確。

9、對存在或者可能存在違反投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司會員，交易所可以采取約見談話、責(zé)令參加培訓(xùn)、增加內(nèi)控合規(guī)自查次數(shù)、限期說明情況、口頭警示、書面警示、專項(xiàng)調(diào)查和暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施。【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第二十條?！Υ嬖诨蛘呖赡艽嬖谶`反投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司會員，交易所可以采取約見談話、責(zé)令參加培訓(xùn)、增加內(nèi)控合規(guī)自查次數(shù)、口頭警示、書面警示、責(zé)令處分責(zé)任人員、限期說明情況、專項(xiàng)調(diào)查和暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施。

10、期貨交易所的主要風(fēng)險(xiǎn)管理制度包括（）?！径噙x題】

A.保證金制度

B.漲跌停板制度

C.當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度

D.結(jié)算擔(dān)保金制度

正確答案:A、B、C、D

答案解析:主要的風(fēng)險(xiǎn)管理制度：（1）保證金制度；（2）當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度；（3）漲跌停板制度；（4）持倉限額和大戶持倉報(bào)告制度；（5）風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度；（6）結(jié)算擔(dān)保金制度；（7）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他風(fēng)險(xiǎn)管理制度。 選項(xiàng)ABCD正確。