2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)制定期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理的業(yè)務(wù)操作規(guī)則，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)依據(jù)本規(guī)定制定期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理的業(yè)務(wù)操作規(guī)則，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

2、會(huì)員制期貨交易所（）以上會(huì)員聯(lián)名提議，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)。【單選題】

A.1/4

B.1/3

C.1/5

D.2/3

正確答案:B

答案解析:《期貨交易所管理辦法》會(huì)員大會(huì)由理事會(huì)召集，每年召開(kāi)一次。有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)：（一）會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3；（二）1/3以上會(huì)員聯(lián)名提議；（選項(xiàng)B正確）（三）理事會(huì)認(rèn)為必要。

3、客戶(hù)與期貨公司的委托關(guān)系終止的，應(yīng)當(dāng)辦理相關(guān)的銷(xiāo)戶(hù)手續(xù)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》客戶(hù)與期貨公司的委托關(guān)系終止的，應(yīng)當(dāng)辦理相關(guān)的銷(xiāo)戶(hù)手續(xù)。期貨公司不得將客戶(hù)未注銷(xiāo)的資金賬號(hào)、交易編碼借給他人使用。

4、投資者提供的理財(cái)產(chǎn)品(計(jì)劃)資產(chǎn)證明應(yīng)當(dāng)為與（）等機(jī)構(gòu)簽署的相關(guān)協(xié)議或者由上述機(jī)構(gòu)出具的資產(chǎn)證明文件?！径噙x題】

A.商業(yè)銀行

B.證券公司

C.信托公司

D.期貨公司

正確答案:A、B、C

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第三十六條   投資者提供的理財(cái)產(chǎn)品(計(jì)劃)資產(chǎn)證明應(yīng)當(dāng)為與商業(yè)銀行、證券公司、信托公司等機(jī)構(gòu)簽署的相關(guān)協(xié)議或者由上述機(jī)構(gòu)出具的資產(chǎn)證明文件。

5、自然人申請(qǐng)開(kāi)立金融期貨交易編碼時(shí)，其申請(qǐng)開(kāi)戶(hù)時(shí)保證金賬戶(hù)可用資金余額不低于人民幣100萬(wàn)元?！九袛囝}】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第四條。應(yīng)為“申請(qǐng)開(kāi)戶(hù)時(shí)保證金賬戶(hù)可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元”。

6、信義義務(wù)對(duì)受托人的要求主要表現(xiàn)在（）。【多選題】

A.忠實(shí)義務(wù)

B.獨(dú)立義務(wù)

C.公正義務(wù)

D.勤勉義務(wù)

正確答案:A、D

答案解析:信義義務(wù)對(duì)受托人主要有兩方面的要求：（1）忠實(shí)義務(wù) ；（2）勤勉義務(wù) 。選項(xiàng)AD正確。

7、期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶(hù)委托，以自己的名義為客戶(hù)進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由（）承擔(dān)。【單選題】

A.客戶(hù)

B.期貨公司

C.期貨經(jīng)紀(jì)人

D.期貨交易所

正確答案:A

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶(hù)委托，以自己的名義為客戶(hù)進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由客戶(hù)承擔(dān)。選項(xiàng)A正確。

8、《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）》規(guī)定的投資者綜合評(píng)估滿(mǎn)分為100分，對(duì)分項(xiàng)評(píng)估下列說(shuō)法正確的有（ ）?！径噙x題】

A.基本情況的分值上限為20分

B.相關(guān)投資經(jīng)歷的分值上限為15分

C.財(cái)務(wù)狀況的分值上限為50分

D.誠(chéng)信狀況的分值上限為15分

正確答案:C、D

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第二十條   綜合評(píng)估滿(mǎn)分為100分，其中基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況、誠(chéng)信狀況的分值上限分別為15分、20分、50分、15分。

9、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)下屬?gòu)臉I(yè)人員的工作進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督和支持，使其保持并不斷提高（）?！締芜x題】

A.專(zhuān)業(yè)勝任能力

B.專(zhuān)業(yè)知識(shí)熟練度

C.職業(yè)道德

D.思想覺(jué)悟

正確答案:A

答案解析:機(jī)構(gòu)的管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)下屬?gòu)臉I(yè)人員的工作進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督和支持，使其保持并不斷提高專(zhuān)業(yè)勝任能力。選項(xiàng)A正確。

10、期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)開(kāi)戶(hù)客戶(hù)進(jìn)行實(shí)名制審核，確保（）等開(kāi)戶(hù)資料所記載的客戶(hù)姓名或者名稱(chēng)與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱(chēng)一致?！径噙x題】

A.客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)表

B.期貨結(jié)算賬戶(hù)登記表

C.期貨經(jīng)紀(jì)合同

D.開(kāi)戶(hù)須知確認(rèn)

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶(hù)進(jìn)行以下實(shí)名制審核：（一）對(duì)照有效身份證明文件，核實(shí)個(gè)人客戶(hù)是否本人親自開(kāi)戶(hù)，核實(shí)單位客戶(hù)是否由經(jīng)授權(quán)的代理人開(kāi)戶(hù)；（二）確保客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)表、期貨結(jié)算賬戶(hù)登記表、期貨經(jīng)紀(jì)合同等開(kāi)戶(hù)資料所記載的客戶(hù)姓名或者名稱(chēng)與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱(chēng)一致。選項(xiàng)ABC正確。